证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第16套_练习...
***************************************************************************************试题说明
本套试题共包括1套试卷
答案和解析在每套试卷后
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第16套(97题)
***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第16套
1.[单选题]
下列关于中期票据的说法，正确的是（ ）。
A)中期票据的期限一般为1年以上、5年以下
B)我国中期票据的期限通常为1年
C)中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%
D)企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露
2.[单选题]
货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。
A)现值
B)内在价值
C)时间价值
D)终值
3.[单选题]
参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（ ）。
A)会员制
B)托管制
C)全面指定交易制
D)存管制
4.[单选题]
下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。
A)发行时间短
B)发行利率高
C)交易手续烦琐
D)成本低
5.[单选题]
根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。
A)3个月
B)6个月
C)9个月
D)1年
6.[单选题]
相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（ ）。
A)主板市场
B)中小板市场
C)全国中小企业股份转让系统
D)券商柜台市场
7.[单选题]
《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）凭证式国债
A)需要具备代销产品的资格
B)需要具备落实适当性义务要求的能力
C)需要具备一定数量的净资产
D)应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求
8.[单选题]
我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（ ）、货币类衍生品、信用类衍生品。
A)期权类衍生品
B)票据类衍生品
C)债务类衍生品
D)权益类衍生品
9.[单选题]
财政部代理发行地方政府债券，面向（ ）招标发行，采用（ ）招标方式，招标标的为（ ），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（ ）。
A)记账式国债承销团单一价格利率
B)记账式国债承销团多重价格价格
C)凭证式国债承销团单一价格利率
D)凭证式国债承销团多重价格利率
10.[单选题]
证券机构应该建立健全的（ ）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。
A)风险预警
B)风险监测
C)风险报告
D)风险控制
11.[单选题]
基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
A)5日
B)10日
C)15日
D)20日
12.[单选题]
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。
A)最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
B)最近三个会计年度连续盈利
C)最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%
D)上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
13.[单选题]
可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（ ）。
A)企业自由现金流
B)股权自由现金流
C)股票红利
D)利息
14.[单选题]
证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
A)甲以自有资金全资设立乙
B)乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权
C)乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D)丙不得对外提供担保
15.[单选题]
（ ）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。
A)负债业务
B)资产业务
C)表外业务
D)中间业务
16.[单选题]
2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，于2020年（）起开始执行。
A)8月1日
B)8月9日
C)9月1日
D)9月8日
17.[单选题]
A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（ ）。
A)0.5
B)1
C)2
D)4
18.[单选题]
首次公开发行股票采用直接定价方式的是（ ）。
A)全部向网下投资者发行
B)全部向网上投资者发行
C)按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行
D)需进行网下询价
19.[单选题]
将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（ ）。
A)交易工具
B)发行流通性质
C)交割方式
D)金融资产的种类
20.[单选题]
按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（ ）偿还。
A)公共预算收入
B)政府性基金
C)专项收入
D)财政拨款
21.[单选题]
金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况应急计划的目标是（ ）。
A)帮助公司应对极端的风险事件
B)降低风险的损失频率或影响程度
C)深入理解各种风险的成因
D)储备自有资本金来抵御未知风险
22.[单选题]
若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（ ）。
A)10、2万元
B)6、8万元
C)20、4万元
D)3、4万元
23.[单选题]
如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（ ），风险在相同的VaR水平上更（ ）。
A)弱高
B)弱低
C)强高
D)强低
24.[单选题]
下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（ ）。
A)金融衍生工具以场内交易为主
B)按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类
C)按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多
D)近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长
25.[单选题]
下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（ ）。
A)财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保
B)财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保
C)财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保
D)财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式
26.[单选题]
下列关于债券的特征，说法正确的是（ ）。
A)债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
B)永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性
C)债券的收益随发行者经营收益的变动而变动
D)具有高度流动性的债券反而不安全
27.[单选题]
按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（

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