2023年证券从业之金融市场基础知识综合试卷
2023年证券从业之金融市场基础知识综合试卷
单选题（共180题）
1、以下（  ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
A.把服务机构存人SPV账户中的现金流转付给投资者
B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
C.对没有立即转付的款项进行再投资
D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为
【答案】 B
2、当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时，利率就会面临着（ ）。
A.基准风险
B.收益率曲线风险
C.期权风险
D.重新定价风险
【答案】 A
3、（2019年真题）报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
凭证式国债D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
4、证券金融公司组织形式一般为（ ）。
A.股份有限公司
B.一般合伙公司
C.有限合伙公司
D.有限责任公司
【答案】 A
5、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
6、（2020年真题）下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（  ）
A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务
B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易
C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将基础股票转换为存托凭证实现产品跨境
D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的
【答案】 D
7、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（ ）。
A.股票
B.债券
C.投资基金
D.公开市场业务
【答案】 C
8、（2021年真题）下列反映风险内在特性的概念有 （??）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 C
9、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（  ）。

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