2010年期货从业考试期货基础知识第四章期货交易制度与期货交易流程试题
总分：97分 及格：0分 考试时间：120分
每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
(1)在日本的期货市场上，较为流行的叫价方式是（ ）。
(2)（ ）成交速度快，指令一旦下达，不可更改或撤销。
(3)下列关于“套期保值交易实行审批制度”说法不正确的是（ ）。
(4)每日结算后，当期货会员的结算准备金低于最低余额时，期货会员必须在（ ）补足至结算准备金最低余额。
(5)标准仓单是由（ ）制定的，在交割仓库完成入库商品验收，确认合格后签发给货物卖方的实物提货凭证。
(6)结算担保金是指由（ ）依交易所规定缴存的，用于应对其违约风险的共同担保资金。
(7)国内交易所期货合约的开盘价由（ ）产生。
(8)实物交割是指期货合约到期时，根据交易所的规则和程序，交易双方通过该（ ），了结未平仓合约的过程。
(9)交易所会员对结算结果有异议，应在（ ）以书面形式通知交易所。
(10)在我国，（ ）实行会员分级结算制度，交易所对结算会员结算，结算会员对其受托的客户、交易会员结算，交易会员对其受托的客户结算。
(11)在股票指数期货交易中，当价格波幅触及所规定的“熔断”点数时（ ）。
(12)期货交易者必须按照其买卖期货合约价值的一定比例，通常为（ ）缴纳保证金资金，用于结算和保证履约。
(13)结算准备金余额的计算公式应为（ ）。
(14)（ ）是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。
(15)合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为（ ）。
(16)期货开盘价集合竞价在每一交易日开市前5分钟内进行（ ）。
(17)我国《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行当日无负债结算制度，期货交易所应当在（ ）及时将结算结果通知会员。
(18)国内期货交易所均采用（ ）成交方式。
(19)合约上一交易日的结算价减去允许的最大跌幅构成当日价格下跌的下限，称为（ ）。
(20)当交易价格达到涨跌停板规定幅度时，（ ）。
(21)期货会员的结算准备金（ ）时，该期货结算结果即被视为期货交易所向会员发出的追加保证金通知。
(22)（ ）可以将损失或利润锁定在预期的范围，但成交速度比止损指令慢，有时甚至无法成交。
(23)如上海期货交易所的铜0805合约在2008年2月21日的结算价格为67 110元/吨，那么铜0805合约在2008年2月22日的报价范围应在（ ）。
(24)（ ）是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。
(25)期货会员每天应及时获取期货交易所提供的结算数据，做好核对并妥善保存，数据至少保存（ ）
(26)开盘价集合竞价在某合约每一交易日开市前5分钟内进行，其中前4分钟为（ ）。
(27)（ ）是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。
(28)（ ）是指按指定的价格间隔，逐步购买或出售指定数量期货合约的指令。该指令适合稳健型投资者采用。
(29)（ ）的所有期货品种均采用滚动交割的方式。
(30)期货交易所向会员收取的保证金属于（ ）所有。
(31)标准仓单数量因交割、交易、转让、质押、注销等业务发生变化时，交易所（ ）。
(32)涨跌停板一般是以合约上一交易日的（ ）为基准确定的。
(33)下列关于“限仓数额”的说法中，不正确的是（ ）。
(34)连续竞价制属于传统的竞价方式，在（ ）期货市场较为流行。
(35)（ ）的所有期货品种均采用集中交割的方式。
(36)（ ）是指所有到期合约在交割月份最后交易日后一次性交割的交割方式。
(37)期货交易所将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
(38)强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货公司会员) 按持仓比例自动撮合成交。强制减仓造成的经济损失由（ ）承担。
(39)下列关于“大户报告制度”的说法不符合《大连商品交易所风险管理办法》(2007年10月29日起施行)具体规定的是（ ）。
(40)每个期货合约均以当日（ ）作为计算当日盈亏的依据。
(41)期货公司向客户收取的保证金属于（ ）所有。
(42)（ ）是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价，表达各自买进或卖出合约的要求。
(43)当每日结算后客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金水平时，（ ）按照期货经纪合同约定的方式通知客户追加保证金。
(44)期货交割是促使（ ）的制度保证，使期货市场真正发挥价格晴雨表的作用。
(45)某一期货合约当日无成交价格，则以（ ）作为当日结算价。
(46)以期货合约最后l小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价的期货交易所为（ ）。
(47)下列不符合《中国金融期货交易所风险控制管理办法》(2007年6 月27日颁布)对熔断机制的具体规定的是( )。
(48)风险准备金制度是（ ）从收取的期货交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金的制度。风险准备金的收取目的是为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因不可预见风险带来的损失。
(49)开盘集合竞价中的未成交申报单（ ）。
(50)期货交易所并不直接向客户收取保证金，只是向（ ）收取保证金。
bec考试流程(51)当日交易保证金：当日（ ）×当日交易结束后的持仓总量×交易保证金比例
每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求。
(1)根据《期货交易管理条例》规定，客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。
(2)我国期货交易所规定，当会员、客户出现下列情形（ ）之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓。
(3)《上海期货交易所风险控制管理办法》(2008年1月9日起实施)规定，在某一期货合约的交易过程中，当出现下列情况（ ）时，交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。
(4)下列关于“强制减仓制度”说法正确的是（ ）。
(5)一般来说，标准仓单主要是指仓库标准仓单，其生成包括（ ）。
(6)期货交易所会员、客户可以使用（ ）等有价证券充抵保证金进行期货交易。
(7)期货交易所保证金管理制度包括下列内容（ ）。
(8)期货交易所应及时公布上市品种合约的（ ）。
(9)期货公司会员为客户开设账户的程序一般包括（ ）。
(10)在期货市场竞价交易中，公开喊价方式可分为（ ）。
(11)出现下列（ ）异常情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。
(12)标准仓单经交易所注册后生效，可用于（ ）。
(13)期货交易所会员的保证金不足时，会员应在期货交易所规定的时间内（ ）。
(14)计算机撮合成交的原则是（ ）。
(15)郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所在每日结算完成后，采用发放结算单据或电子传输等方式向会员提供（ ）。
(16)我国《期货交易管理条例》规定，（ ）应按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定，提取、管理和使用风险准备金。
(17)发生下列（ ）情形之一的，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险。
(18)下列期货品种（ ）采用的是集中交割方式。
(19)下列关于“结算担保金制度”说法正确的是（ ）。
(20)期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当发布（ ）。
(21)作为结算准备金的核心内容，当日盈亏包括（ ）。
(22)标准仓单的转让须（ ）。
(23)强行平仓的执行过程一般如下（ ）。
(24)一个完整的期货交易流程应包括（ ）。
(25)大连商品交易所、郑州商品交易所和上海期货交易所规定，申请套明保值交易的客户和非期货公司会员必须具备以下条件（ ）。
(26)期货交易保证金分为（ ）。
(27)期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。
(28)用标准仓单期转现，要考虑（ ）。
(29)期转现交易的优越性主要有（ ）。
(30)大连商品交易所采用的指令有（ ）。
(31)当某合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权根据市场情况，采取（ ）等措施。
(32)期货合约价格的形成方式主要有（ ）方式。
(33)下列关于“当日无负债结算制度”正确的是（ ）。
(34)期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求（ ）等措施，以警示和化解风险。
(35)在下列期货交易品种中，采用滚动交割方式的有（ ）。
(36)根据《期货交易管理条例》规定，下列说法正确的是（ ）。
(37)交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日结算数据，包括（ ），期货经纪会员以此作为对客户结算的依据。
(38)普通投资者在进入期货市场交易之前，应首先选择一个（ ）的期货公司会员。
(39)下列说法正确的是（ ）。
(40)在我国的交易所中，（ ）的期货产品采用的是实物交割方式。
(41)期货公司向客户收取的保证金属于客户所有，除（ ）情形外，严禁挪用。
(42)下列关于国内期货结算制度说法正确的是（ ）。
(43)若买入价为bp、卖出价为sp、前一成交价为cp，那么按照计算机撮合成交的原则下列成立的是（ ）。
(44)标准仓单在交易所进行实物交割的，其流转程序包括（ ）。
(45)实物交割必不可少的环节包括（ ）。
(46)期转现交易的流程包括（ ）。
(47)制定期货涨跌停板制度的目的在于（ ）。
(48)下列关于国内期货集合竞价说法正确的是（ ）。
(49)为确保合约履行，期货交易所直接或间接向（ ）收取交易保证金。
(50)期货实物交割方式包括（ ）。
(51)已经推出期转现交易的交易所有（ ）。
(52)出现下列（ ）情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险，或者要求会员报告情况。
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