2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析
单选题（共50题）
1、证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（ ）
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理定向资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
【答案】 B
2、下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（ ）。
A.货币市场
B.证券市场
C.外汇市场
D.黄金市场
【答案】 A
3、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
4、公募证券投资基金"利益共享，风险共担"，是指（ ）
A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金理人一起分享
B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险
【答案】 C
5、(2017年)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（ ）。
A.业务操作手册
B.基本管理制度
C.内部控制大纲
D.总办会决议
【答案】 A
6、(2016年)基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
7、下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？（ ）
A.公司更换主要领导人时
B.公司与董事间发生诉讼时
C.董事自己或他人与本公司有交涉时
D.监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时
【答案】 A
8、证券投资基金反映的是一种（ ）。
A.所有权关系
B.债权债务关系
C.信托关系
D.以上都是
【答案】 C
9、基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.控制结果
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