[职业资格类试卷]2017年基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范...
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（六）
一、单项选择题
1  下列关于金融市场上的主要参与者及其作用的说法中，错误的是(    )。
（A）金融机构是金融市场上唯一的资金供给者
（B）居民投资者是金融市场供求均衡的重要力量
（C）金融机构既发行、创造金融工具，也在金融市场中购买各类金融工具
（D）金融市场主要参与者既包括政府、中央银行和金融机构，也包括个人和企业居民
2  下列关于资产管理的特征的说法中，错误的是(    )。
（A）受托资产一般包括金融资产和固定资产
（B）资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理
（C）资产管理主要通过投资实现资产增值
（D）资产管理包括委托方和受托方
3  资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括(    )。
（A）对金融资产合理定价
（B）通过专业的管理活动，使投融资更加便利
（C）给金融市场提供流动性，提高了交易成本
（D）为市场经济体系有效配置资源什么是基金申购费率
4  下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是(    )。
  Ⅰ．未知价交易原则    Ⅱ．确定价原则
  Ⅲ．份额申购、份额赎回原则    Ⅳ．金额申购、份额赎回原则
（A）Ⅰ、Ⅳ
（B）Ⅱ、Ⅳ
（C）Ⅰ、Ⅲ
（D）Ⅱ、Ⅲ
5  证券投资基金在投资组合管理过程中需要对所投资证券进行研究与分析，关于该项工作对证券市场的意义，下列表述错误的是(    )。
（A）有利于减少内幕信息和内幕交易
（B）有利于提高市场有效性和合理配置资源
（C）有利于促进信息的有效利用和传播
（D）有利于市场合理定价
6  下列关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点的说法中，正确的是(    )。
（A）基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有
（B）为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配
（C）基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益
（D）基金托管人与基金管理人共同分担投资风险
7  关于证券投资基金，下列说法正确的是(    )。
  Ⅰ．基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人
  Ⅱ．各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场
  Ⅲ．监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
（A）Ⅱ、Ⅲ
（B）Ⅰ、Ⅱ
（C）Ⅰ、Ⅲ
（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
8  当股票市场上涨幅度比较大时，小张和其爱人就投资股票还是投资基金进行了讨论，下列观点正确的是(  )。
（A）基金是专家管理，分散投资，没有投资风险但是收益较低
（B）股票近一年来涨幅大，回调小，是一种低风险、高收益的投资品种
（C）投资基金可以直接增加企业现金流，支持国家经济建设
（D）股票、基金都有投资风险
9  下列关于基金的后端收费的说法中，错误的是(    )。
（A）前段收费是在基金份额申购时收取
（B）对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用
（C）后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除
（D）基金同时设置前后端收费的，前端收费的最高档位申购费率应低于对应的后段收费的
最高档申购费率
10  下列关于ETF的说法中，错误的是(    )。
（A）中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易
（B）申购ETF需要用现金向基金公司购买
（C）ETF赎回时得到是一篮子股票
（D）ETF本质上是一种指数基金
11  依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为(    )。
  Ⅰ．契约型基金    Ⅱ．公司型基金
  Ⅲ．开放式基金    Ⅳ．封闭式基金
（A）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（B）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（C）Ⅰ、Ⅱ
（D）Ⅲ、Ⅳ
12  基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的(    )。
（A）认购、场内买卖
（B）认购、申购和赎回
（C）份额登记、申购和赎回
（D）场内买卖、申购和赎回
13  基金宣传推介材料不得登载的内容是(    )。
（A）投资者教育的相关信息
（B）基金产品的基本要素
（C）本公司的品牌形象宣传材料

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