2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷A卷含答案
单选题（共30题）
1、 关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是()
A.投资者可以按“份额”提交认购申请
B.投资者需要开立沪、深证券账户
C.认购申请已经受理后可以申请撤单
D.投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户
【答案】 C
2、（2016年真题）当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 B
3、下列属于招募说明书的主要披露事项的是（ ）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
4、下列关于开放式基金申购费用的说法正确的是（ ）。
A.投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的50%
B.基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现自助交易业务的，可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠
C.对于持有期低于5年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。
D.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准
【答案】 B
5、基金经理任职应具备的条件不包括( )。
A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
B.具有3年以上证券投资管理经历
C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
【答案】 D
6、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（ ），为巨额赎回。
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
【答案】 C
7、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（ ）。
A.基金份额持有人可参与基金投资运作
B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权
C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼
D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产
【答案】 A
8、（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律
B.行政监管
C.社会力量监督
D.基金机构内控
【答案】 B
9、（2017年真题）私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（ ）。
A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品
B.销售人员在自己的朋友圈里推送公司产品介绍
C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝
D.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品
【答案】 A
10、（2016年真题）关于信息披露的作用，以下表述不正确的有（ ）。
A.在基金运作过程中，通过不定期披露投资组合和基金财务状况的信息，有利于投资者及时了解基金的投资情况，评价基金经理的管理水平
B.在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基
金经理的管理水平
C.强制性信息披露，可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场透明度
D.在基金份额筹集过程中，通过基金招募说明书等信息披露文件，投资者得以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品
【答案】 A
什么是基金申购费率11、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。
A.T+2
B.T+1
C.T+5
D.T+3
【答案】 B
12、按证券投资基金法律形式的不同，证券投资基金可以分为（）。
A.封闭式基金和开放式基金
B.本币份额基金和外币份额基金
C.契约型基金和公司型基金
D.私募基金和公募基金
【答案】 C
13、（2016年真题）基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（ ）。
A.基金销售人员接受客户现金代为办理
B.代销机构的销售网点
C.代销机构的网上交易系统
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