2022年度证券从业资格考试证券交易综合测试卷
（附答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的（）。
A、收益与风险
B、成本与风险
C、收益与流动性
D、收益与成本
【参考答案】：D
2、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。
什么是除权日A、处以10万元以上20万元以下的
B、处以20万元以上30万元以下的
C、处以10万元以上30万元以下的
D、处以20万元的
【参考答案】：C
3、（）不是证券经营机构的监督检查机构。
A、证券经营机构自身
B、投资者
C、证券交易所
D、证券管理部门
【参考答案】：B
4、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）。
A、16.25元/股
B、17.5元/股
C、20元/股
D、25元/股
【参考答案】：B
【解析】除权价=（除权日前一天收盘价+配股价×配股率）/(1+送股率+配股率）(30+10*0.5)/(1+0.5+0.5)=17.5。↗会长大的幸福
5、在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
A、认知阶段
B、情感阶段
C、犹豫阶段
D、最终行为阶段
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P124。
6、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。
A、清算编号
B、资金账户
C、交易席位
D、证券账户
【参考答案】：C
7、对于（）达到15%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相
关证券当13买入卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖
出金额。
A、日收盘价格涨跌幅偏离值
B、日价格振幅
C、日换手率
D、日成交金额
【参考答案】：B
【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。
8、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。
A、一级
B、二级
C、三级
D、初始
【参考答案】：B
9、自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为
尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+5
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P96。
10、委托申报原则
在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。
A、电话自动委托
B、电话转委托
C、自助委托
D、网上委托
【参考答案】：B
11、证券交易必须遵循的原则不包括（）。
A、公开原则
B、公平原则
C、公允原则
D、公正原则
【参考答案】：C
【解析】证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
12、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）原则。
A、时间优先
B、价格优先
C、会员优先
D、客户优先
13、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（）。
A、1万张
B、5万张
C、10万张
D、100万张
【参考答案】：C
【解析】证券交易所规定。
14、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A、权限审批
B、交易权限管理
C、资格认定
D、权限最小化
【参考答案】：B
【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。
15、网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。
A、1
B、2
C、3
D、4
16、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为（）。
A、交易性过户
B、证券账户转让
C、集中交易过户
D、集中证券账户变更
【参考答案】：C
17、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A、5%
B、10%
C、15%
D、30%
【参考答案】：D
18、回购交易从运作方式上看，它结合了现货交易和（）的特点。
A、期货交易
B、远期交易
C、期权交易
D、债券交易
【参考答案】：B
19、每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是（）。
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