2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载基金赎回要几天
单选题（共45题）
1、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（ ）。
A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范
C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活
D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金
【答案】 D
2、(2016年)下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题（ ）
A.基金产品结构不合理
B.同质化严重
C.基金业人才流失
D.基金管理公司分化加剧
【答案】 D
3、某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为 符合客户至上原则得是（ ）。
A.该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购
B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况
C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易
D.甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票
【答案】 D
4、(2016年)在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（ ）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。
A.0.025％～0.05％
B.0.05％～0.5％
C.0.25％～0.5％
D.0.05％～0.25％
【答案】 C
5、(2016年)某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（）。
A.256.00元
B.256.25元
C.250.00元
D.255.25元
【答案】 A
6、关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）
A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
【答案】 A
7、下列哪项不属于场外交易方式（ ）
A.银行间债券市场
B.全国中小企业股份转让系统
C.代办股份转让系统
D.债券柜台交易市场
【答案】 B
8、（2016年真题）通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是（ ）。
A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
B.债券是一种低风险、低收益的投资品种
C.股票是一种高风险、高收益的投资品种
D.以上说法都对
【答案】 D
9、关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是()
A.采用金额认购方式
B.只能采用前端收费模式
C.都收取认购费用
D.采用份额认购方式
【答案】 A
10、(2016年)基金信息披露的内容不包括（ ）。
A.基金招募说明书
B.基金合同
C.基金份额持有人的资产状况
D.基金份额上市交易公告书
【答案】 C
11、关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（ ）。
A.基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布
B.基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则
C.基金信息披露的自律性规则的中国证监会依法制定并发布
D.司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分
【答案】 C
12、(2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。
A.独立性原则
B.公正性原则
C.成本收益原则
D.专业性原则
【答案】 C
13、下列（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。
发表评论