2023年证券从业题库(word)
2023年证券从业题库
第一部分单选题(300题)
1、客户在委托买卖证券时，支付的（）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。
A.过户费
B.印花税
C.佣金
D.契税
【答案】：C
2、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。
A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外
B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权
D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权
【答案】：D
3、()是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A.社保基金
B.企业年金
C.证券投资基金
D.社会公益基金
【答案】：C
4、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）
A.1%
B.3%
C.5%
D.8%
【答案】：C
5、世界上最早的证券交易所出现在（）.
A.荷兰
B.美国
C.英国
D.中国
【答案】：A
6、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。
A.期货交易所会员
B.机构投资者
C.证券交易所会员
D.合格投资者
【答案】：A
7、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。
A.专人
B.期货公司财务人员
C.期货公司报告撰写人
D.专业机构人员
【答案】：A
8、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（）都是相似的。
A.信用风险
B.交易对手
C.合规指标
D.关键要素
【答案】：D
9、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。
A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间
B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间
C.各种债券的偿还期限都是相同的
D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分
【答案】：C
10、证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。
A.全面性、审慎性和合规性
B.全面性、独立性和合规性
C.全面性、审慎性和预见性
D.全面性、独立性和预见性
【答案】：C
11、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。
A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告
B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票
C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票
【答案】：B
12、—家公司发行证券进行筹资，下列行为构成欺诈发行证券罪的是（）。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行证券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券办法等发行文件
【答案】：C
13、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。
A.20%；15%
B.25%；20%
C.30%；15%
D.30%；20%
【答案】：A
14、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。
A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结
C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％
D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％
【答案】：D10万买基金一年赚多少
15、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。
A.基本信息公开
B.财务信息公开
C.基本信息公示和财务信息公开
D.所有内部信息公开
【答案】：C
16、股票溢价发行时，高于面值的部分计入（）。
A.资本账户
B.资本公积
C.盈余公积
D.负债
【答案】：B
17、商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。
A.政策性银行
B.企业法人
C.其他金融机构
D.其他商业银行
【答案】：B

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