北京2015年下半年基金从业资格:股票估值模型的分类试题
北京2015年下半年基金从业资格: 股票估值模型的分类试题
本卷共分为2大题60小题, 作答时间为180分钟, 总分120分, 80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的, 请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题, 每小题2分, 60分。)
1、根据我国的相关规定, 以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品
B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
2.在制定基金销售业务基本规程时, 基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则, 建立科学的销售决策机制
C．通过制度建设, 防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
D．在交易被拒绝或确认失败时, 应主动通知投资人
3.下列关于上市开放式基金(LOF)的说法, 不正确的是__。
A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回
C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象
D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行, 又可在场内市场进行
4.基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料, 应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。
A．基金托管银行出具的基金业绩复核函
B．基金宣传推介材料的形式和用途说明
C．基金管理公司督察长出具的合规意见书
D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件
5.基金管理公司内部控制的基础是__。
A. 控制环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 信息沟通
6.____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
A: 基金管理费
B: 基金托管费
C: 基金销售费
D: 基金交易费
7、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。
A. 人员推销
B. 广告促销
C. 营业推广
D. 公共关系
8、计算基金份额净值的收益率指标有__。
A. 到期收益率
B. 时间加权收益率
C. 年化收益率
D. 几何平均收益率
9、基金面临的外部风险包括__。
A. 市场风险
B. 政策风险
C. 信用风险
D. 经营风险
10、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A. 基金日常交易情况、异常交易情况
B. 内部监察稽核报告
C. 调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D. 基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
11、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述, 正确的有__。
A．普通股的收益要小于基金
B．股票的收益是不确定的
C．证券投资基金的收益要高于债券
D．基金投资的风险大于债券
12.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定, 可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构
B．证券公司
C．专业基金销售公司
D．商业银行
13.下列关于国家股的说法, 错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分
B．国家股可由国务院授权投资的机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
14.《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布, 于同年7月1日起实施。
A：2003
B：2004
C：2005
D：2006
15.下列关于基金运作关系的说法, 错误的是__。
A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系
B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场
D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
16.我国现行法规规定, 包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资, 但仅限于投资____
A：国债
B：股票
C：基金
D：证券衍生产品
17、我国基金市场的监管主体是____
A: 中国证监会
B: 中国银监会
C: 证券交易所
D: 中国证券业协会
18、中国证监会的主要职责包括__。
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B. 负责监督有关法律法规的执行
C. 维持公平而有序的证券市场
D. 依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为
19、海外成熟市场上, 金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的产品”
B．“了解你的客户”
C．“了解你的职责”
D．“了解你的目标”
20、证券交易所的主要职责有__。
A. 提供交易场所与设施
B. 制定交易规则
C. 监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D. 确保交易市场的公开、公平和公正
21.__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A. 基金定期定投
B. 长期投资的权益投资工具
C. 偏进取的平衡资产配置
D. 偏保守的平衡资产配置
22.下列关于LOF的说法, 不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍
C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制
D．投资者T日赎回资金, T+1日即可到账
23.我国证券投资基金托管费以____为基础计提。
A: 基金资产总值
B: 基金资产净值
C: 基金发行规模
D: 固定金额
24.目前我国的基金会计核算细化到__。
A. 日
B. 周
C. 月
D. 季
25.基金临时信息披露主要指在____期间, 当发生重大事件或市场上流传误导性信息, 可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时, 基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A：基金赎回
B：基金清盘
C：基金募集
D：基金存续
26.基金市场营销的控制过程不包括__。
A. 管理部门设定具体的市场营销目标
B. 制定市场营销计划
C. 衡量企业在市场中的销售业绩
D. 管理部门评估广告投入效果
27、下列关于基金份额申购和赎回的说法, 不正确的是__。
A．开放式基金份额净值, 应当按照每个开放日闭市后, 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算基金赎回几天到账
B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的, 其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内, 对该申购、赎回的有效性进行确认
28、与基金半年度报告相比, 基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬
C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
29、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A. 股票期货
B. 股票价格期权
C. 远期外汇合约
D. 利率互换
30、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限, 说法正确的有__。
A．当投资者只投资一只基金或一类基金时, 比较恰当的衡量指标是特雷诺指数
B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时, 分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好, 但夏普指数可能较差
C．通常, 组合中股票数量多的基金, 其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高
D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析, 不能对基金的分散程度作出考察
二、多项选择题（在每题的备选项中, 有 2 个或 2 个以上符合题意, 至少有1 个错项。错选, 本题不得分；少选, 所选的每个选项得 0.5 分, 本大题共30小题, 每小题2分, 共60分。) 

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