首次公开发行股票的操作练习试卷7(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的操作练习试卷7 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
       
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 首次公开发行股票数量在(    )股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．2亿
B．3亿
C．4亿
D．5亿
正确答案：C
解析：首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 知识模块：首次公开发行股票的操作
2． 向战略投资者配售，战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于(    )个月。
A．6
B．12
C．18
D．24
正确答案：B
解析：向战略投资者配售，战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 知识模块：首次公开发行股票的操作
3． 公开发行股票数量少于4亿股的，网下配售数量不超过本次发行总量的(    )。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
正确答案：A
解析：公开发行股票数量少于4亿股的，网下配售数量不超过本次发行总量的20%。 知识模块：首次公开发行股票的操作
4． 向参与网下配售的询价对象配售，询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于(    )个月。
A．2
B．3
C．4
D．5
正确答案：B
解析：向参与网下配售的询价对象配售，询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 知识模块：首次公开发行股票的操作
5． 初步询价开始日前(    )个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：B
解析：初步询价开始日前2个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。 知识模块：首次公开发行股票的操作
6． 配售对象须在T日(    )点前将申购资金划人登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。
A．14：00
B．15：OO
C．16：00
D．17：00
正确答案：C
解析：配售对象须在T日16：00前将申购资金划入登记结算公司开立在结算银行的网下申购资金专户。 知识模块：首次公开发行股票的操作
7． (    )指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A．上网竞价发行
B．市值配售方式
C．“与储蓄存款挂钩”方式
D．“全额预缴款、比例配售、余款转存”方式
正确答案：A
解析：上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 知识模块：首次公开发行股票的操作
8． 当主承销商获得超额配售选择权后，可以超额发售不超过包销数额(    )的股份。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
正确答案：B
解析：超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份。 知识模块：首次公开发行股票的操作
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
9． 通过首次公开发行股票网下发行电子化业务，可以完成(    )任务。
A．股份初始登记
B．股票的初步询价
C．资金代收付
D．累计投标询价
正确答案：A,B,C,D
解析：首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过证券交易所网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。 知识模块：首次公开发行股票的操作
10． 发行费用主要包括(  )费用。
A．会计师费用
B．律师费用
C．承销费用
D．评估费用
正确答案：A,B,C,D
解析：发行费用主要包括承销费用和发行人支付给中介机构的费用。发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保荐费用以及上网发行费用等。 知识模块：首次公开发行股票的操作
11． 股份有限公司申请其股票上市必须符合下列(    )条件。
A．经核准已公开发行
B．最近3年无重大违法行为
C．股本总额不少于人民币5000万元
D．公司股本总额不足人民币4亿元的，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
正确答案：A,B,C,D
解析：股份有限公司申请其股票上市必须符合：(1)股票经中国证监会核准已公开发行；(2)公司股本总额不少于人民币5000万元；(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；(5)交易
所要求的其他条件。 知识模块：首次公开发行股票的操作
12． 发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列(    )文件。
A．上市申请书
B．中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
C．公司章程
D．招股说明书摘要
正确答案：A,B,C
解析：发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：(1)上市申请书；(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；(4)营业执照复印件；(5)公司章程；(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；(7)首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；(8)首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(9)关于
申购新股的条件
董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》；(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；(11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)相关方关于限售的承诺函；(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(15)按照有关规定编制的上市公告书；(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(17)律师事务所出具的法律意见书；(18)交易所要求的其他文件。 知识模块：首次公开发行股票的操作
13． 发行人应当于其股票上市前应在指定媒体或网站上披露下列(    )文件和事项。
A．招股说明书
B．公司章程
C．上市保荐书
D．上市公告书
正确答案：B,C,D
解析：发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站上披露下列文件和事项：(1)上市公告书；(2)公司章程；(3)上市保荐书；(4)法律意见书；(5)交易所要求的其他文件。上述文件应当置备于公司住所，供公众查阅。发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。 知识模块：首次公开发行股票的操作
14． 新股发行体制改革的总体原则包括(    )。
A．坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化
B．推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责
C．重视中小投资者的参与意愿
D．注重培育市场约束机制
正确答案：A,B,C,D
解析：新股发行体制改革遵循的总体原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资者的参与意愿。 知识模块：
首次公开发行股票的操作
15． 新股发行体制改革的基本内容包括(    )。
A．完善询价和申购的报价约束机制，淡化行政指导
B．增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，仍坚持按资金量配售股份
C．适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量
D．完善回拨机制和中止发行机制
正确答案：A,C,D
解析：在新股定价方面，完善询价和中购的报价约束机制，淡化行政指导，形成进一步市场化的价格形成机制。在发行承销方面，增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，逐步改变完全按资金量配售股份；适时调整股份发行政策，增加可供交易股份数量；优化网上发行机制，股份分配适当向有申购意向的中小投资者倾斜，缓解巨额资金申购新股状况；完善回拔机制和
中止发行机制；同时，加强新股认购风险提示，明晰发行市场的风险。 知识模块：首次公开发行股票的操作

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