****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范＋私募股权投资基金基础知识》
课程试卷（含答案）
__________学年第___学期 考试类型：（闭卷）考试
考试时间： 90 分钟 年级专业_____________
学号_____________ 姓名_____________
1、单选题（108分，每题1分）
1. 下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。
A． 币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回
B． 通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行
C． 申购和赎回开放日为证券交易所的交易日
D． 基金管理公司在T＋1日内对申请的有效性进行确认
答案：D
解析：D项，一般情况下，基金管理公司会在T＋2日内对该申请的有效性进行确认。
2. 下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（ ）。
A． 基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益
B． 负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为
C． 基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者
D． 为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域
答案：D
解析：专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何
与专业胜任能力相背离的行为。这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求。如果基金从业人员从事自己力所不能及的工作，就不符合职业道德的要求。
3. 基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。
A． 基金管理人
B． 基金托管人
C． 基金托管人与基金管理人
D． 基金份额持有人
答案：A
解析：凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。
4. （ ）反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。
A． 市盈率倍数
B． 企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法
C． 市净率倍数
D． 市销率倍数
答案：C
解析：市净率（P/B）倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。市净率倍数的计算公式为：市净率倍数＝股权价值÷净资产；或者可以表示为：市净率倍数＝每股价值÷每股净资产。
5. 国家对创业投资基金管理的差异化主要体现在（ ）。
A． 国家对创业投资基金的政策支持
B． 为创业投资基金配置专门的监管机构
C． 对创业投资基金设置较少的监管指标
D． 委派专人参与创业投资基金的运作
答案：A
解析：国家对创业投资基金实施差异化管理，大力支持、鼓励创业投资基金的发展。对创业投资基金的差异化管理，主要体现在国家对创业投资基金的政策支持。
6. 下列不属于基金信息在披露形式上需要遵循的原则的是（ ）。
A． 规范性原则
B． 易解性原则
C． 完整性原则
如何成立私募基金 D． 易得性原则
答案：C
解析：股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵
循及时性原则、真实性原则、准确性原则、完整性原则、风险揭示原则和公平披露原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。C项属于在披露内容上应遵循的原则。
7. 下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（ ）。
A． 封闭式基金规模不固定
B． 开放式基金规模固定
C． 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易
D． 开放式基金交易在投资者之间完成
答案：C
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