十一月证券从业资格考试《证券交易》测试卷（附答案和解析）
十一月证券从业资格考试《证券交易》测试卷（附
答案和解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对
业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。
A、中国证券监督管理委员会
B、公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
丁克一族是什么意思【参考答案】：B
【解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、
事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
2、（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的
前提。
A、初始登记
B、退出登记
C、变更登记
D、债券登记
【参考答案】：A
3、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。
A、成交金额的0.05%
B、成交金额的0.1%
新新魔塔攻略C、成交金额的0.15%
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D、0
【参考答案】：D
4、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。
A、120
B、60
C、90
D、150
【参考答案】：A
5、（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券
所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。
A、卖券还款
B、买券还券
C、直接还券
D、现金抵券
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P242。
6、标准券库存余额为（）元。
A、-1200
B、-3620
C、1200
D、1380
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。
7、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。
A、实际发行价格
B、第一笔买人申报价
C、平均发行价
D、发行底价
【参考答案】：D
【解析】定价发行与竞价发行的区别表现为：前者事先确定价格；后者事先确定发行底价。
8、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。
A、根据中国证监会要求协助调查指定事项
B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
【参考答案】：D
【解析】D。主办券商的代办业务有：①开立非上市股份有限公司股份转让账户；②受托办理股份转让公司股权确认事宜；③向投资者提示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；④根据协会或相关主办券商的要求．协助调查指定事项以及协会许可的其他业务。A、B、C三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。
9、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔
离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以、（）以下的；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上l00万元以下
D、30万元以上60万元以下
【参考答案】：D
10、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（）。
A、集合资产管理计划名称
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B、证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
C、证券公司——集合资产管理计划名称
D、证券公司名称
【参考答案】：A
11、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（）。
A、在资产净值的基础上加一定的手续费
B、以资产净值确定
C、在资产总值的基础上加一定的手续费
D、以资产总值确定
【参考答案】：A
12、沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（）。
A、3‰
B、2.5‰
C、2‰
D、2.8‰
【参考答案】：A
【解析】沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。
13、在客户（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A、认知阶段
B、情感阶段
C、犹豫阶段
D、最终行为阶段
【参考答案】：B
【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，Pl24。
14、（）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
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A、客户信用资金账户
B、客户信用证券账户
C、客户信用交易担保资金账户
D、客户信用交易担保证券账户
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234。
15、一般的投资者可以投资在证券交易所上市的（）。
A、国债
B、A股
C、B股
D、权证
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。
16、根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。
A、中国证券登记结算有限责任公司
B、中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
C、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
【参考答案】：A
【解析】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。
17、我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（）。
A、人民币普通股票账户
怎么建设网站B、人民币特种股票账户
C、证券公司经纪证券账户
D、证券投资基金账户
【参考答案】：C
【解析】证券公司可以有自营账户，但是没有经纪账户。
18、上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。
A、冻结期

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