证券交易考点全总结(最全面!)
证券交易考点全总结(最全面!)
交易总结
1.交易席位是交易权限的基础；交易单元是交易权限的技术载体。2.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。3.债券交易的计价单位每百元面值债券的价格
债券质押式回购每百元资金到期年收益
债券买断式回购每百元面值债券的到期购回价格
4.证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价
证券竞价原则通常遵循“价格优先，时间优先”。
5.9.259.30上海不能申报，深圳只接受申报，不做处理。6.集合竞价：连续竞价：
上海9.159.259.30-11.深圳9.159.259.30-11..5714.57157.涨跌幅
股票、基金的不超过10%，ST和某ST不超过5%中小企业板股票上下3%
8.最高上限向下浮动制度：佣金不得高于交易金额的3‰，也不得低于监管费和手续费
（A股不足5元收5元，B股不足1美元5港元收1美元5港元）9.基金不收过户费。
权证行权时，标的股票过户费为股票过户费的0.005%10.印花费：出让方1‰，受让方不出
储备干部是做什么的>世界文化遗产手抄报 11.证券经纪业务的主要风险：合规风险、管理风险、技术风险12.经纪业务的监管措施：
1.证券公司的内部控制内部稽核制度2.证券业协会的自律管理
3.证券交易所的监督一线监管机构
4.证券监管机构的监管报告制度、信息披露、检查制度报告制度：四个月内年报告，7个工作日内月报告
13.中国结算公司的开户代理机构是指：中国结算公司委托代理开户业务的证券公司、商业
银行以及中国结算公司B股结算会员14.证券账户可划分为
1.人民币普通股票账户境内投资者、合格投资者（可以买卖A股、债券、基
金、权证，不能买B股）2.人民币特种股票账户B股（境内投资者、投资者只限自然人，机构不行）3.证券投资基金账户
15.开立证券账户的基本原则：合法性、真实性（实名制）
储备干部是做什么的>世界文化遗产手抄报 11.证券经纪业务的主要风险：合规风险、管理风险、技术风险12.经纪业务的监管措施：
1.证券公司的内部控制内部稽核制度2.证券业协会的自律管理
3.证券交易所的监督一线监管机构
4.证券监管机构的监管报告制度、信息披露、检查制度报告制度：四个月内年报告，7个工作日内月报告
13.中国结算公司的开户代理机构是指：中国结算公司委托代理开户业务的证券公司、商业
银行以及中国结算公司B股结算会员14.证券账户可划分为
1.人民币普通股票账户境内投资者、合格投资者（可以买卖A股、债券、基
金、权证，不能买B股）2.人民币特种股票账户B股（境内投资者、投资者只限自然人，机构不行）3.证券投资基金账户
15.开立证券账户的基本原则：合法性、真实性（实名制）
16.上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证券账户开立，当日即可用于交易。
上海托管制度指定交易制度(指定的证券公司为唯一交易点)深圳托管制度自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（一只多只、部分全部）17.证券托管：投资者→证券公司
证券存管：证券公司→证券登记结算机构
存管以后的证券实行非流行性制度，通过账面划转18.证券指数的编制遵循公开透明原则19.经纪业务的运营管理：
账户管理、委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务经纪业务的营销管理：
客户招揽、产品及服务销售、客户服务
20.2022年后，我国新股发行出现过多种形式：上网定价发行、网上累计投标询价发行、对
一般投资者上网发行和对法人配售相结合、向二级市场投资者按市值配售。
网上累积投标询价发行和网上定价市值配售都属于网上定价发行。21.股票上网发行资金申购：
上海证券交易所：申购单位1000股（整数倍），不超过9999.9万股（1亿少1000股）
上海托管制度指定交易制度(指定的证券公司为唯一交易点)深圳托管制度自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（一只多只、部分全部）17.证券托管：投资者→证券公司
证券存管：证券公司→证券登记结算机构
存管以后的证券实行非流行性制度，通过账面划转18.证券指数的编制遵循公开透明原则19.经纪业务的运营管理：
账户管理、委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务经纪业务的营销管理：
客户招揽、产品及服务销售、客户服务
20.2022年后，我国新股发行出现过多种形式：上网定价发行、网上累计投标询价发行、对
一般投资者上网发行和对法人配售相结合、向二级市场投资者按市值配售。
网上累积投标询价发行和网上定价市值配售都属于网上定价发行。21.股票上网发行资金申购：
上海证券交易所：申购单位1000股（整数倍），不超过9999.9万股（1亿少1000股）
不超过发行总量1‰
深圳证券交易所：申购单位500股（整数倍），不超过股（10亿少500股）22.3个交易日的申购流程：
1.申购当日T+0
2.申购资金冻结、验资、配号T+13.摇号抽签、中签处理T+24.申购资金解冻T+35.结算与等级
23.刊登网上发行公告：发行申购日一个交易日前（T-1）
回拨安排：验资当日（T+1）通知证券交易所
网下股份登记：中国结算公司在2个交易日内完成登记24.A股分红：
T-5申请材料送交日（中国结算公司）T-3核准答复日
T-1提交公告申请（证券交易所）T公告刊登日T+3权益登记日T+4除息日
T+8发放日B股分红：
520说说发朋友圈一句话 T-5申请材料送交日（中国结算公司）T-3核准答复日
T-1提交公告申请（证券交易所）T公告刊登T+3最后交易日T+6权益登记日T+11发放日
25.我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。26.配股缴款流程
深圳证券交易所：申购单位500股（整数倍），不超过股（10亿少500股）22.3个交易日的申购流程：
1.申购当日T+0
2.申购资金冻结、验资、配号T+13.摇号抽签、中签处理T+24.申购资金解冻T+35.结算与等级
23.刊登网上发行公告：发行申购日一个交易日前（T-1）
回拨安排：验资当日（T+1）通知证券交易所
网下股份登记：中国结算公司在2个交易日内完成登记24.A股分红：
T-5申请材料送交日（中国结算公司）T-3核准答复日
T-1提交公告申请（证券交易所）T公告刊登日T+3权益登记日T+4除息日
T+8发放日B股分红：
520说说发朋友圈一句话 T-5申请材料送交日（中国结算公司）T-3核准答复日
T-1提交公告申请（证券交易所）T公告刊登T+3最后交易日T+6权益登记日T+11发放日
25.我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。26.配股缴款流程
上海：具体方式是向场内卖出配股权证，实质是买入股票（证券公司不得收取佣金、过户费、印花税）深圳：R股权登记日
R+1开始认购，5个工作日，申报方向为买入，R+1-R+6股票停牌R+7股票恢复交易
27.股东大会网络投票：
上海基于交易系统
深圳基于交易系统和互联网中国结算公司基于互联网28.开放式基金的认购（上海）
场内上海证券账户（上海A股账户、基金账户）场外上海开放式基金账户最低认购金额为100元（整数倍），单笔申报不超过（1亿-100）转托管：不同会员营业部，或者跨市场（场内+场外），质押、冻结不能转T日转托管，T+2日可查询
29.上市开放式基金的认购（LOF）
场内深圳证券账户（深圳A股账户、基金账户）场外深圳开放式基金账户每笔认购金额为1000（整数倍），每笔申报不超过（10亿-1000）基金合同生效进入封闭期，不超过3个月，封闭期内基金不受理赎回。
申购费率采用外扣法，场内申购份额保留到整数位，零碎份额对应的资金返还至投资者账户
R+1开始认购，5个工作日，申报方向为买入，R+1-R+6股票停牌R+7股票恢复交易
27.股东大会网络投票：
上海基于交易系统
深圳基于交易系统和互联网中国结算公司基于互联网28.开放式基金的认购（上海）
场内上海证券账户（上海A股账户、基金账户）场外上海开放式基金账户最低认购金额为100元（整数倍），单笔申报不超过（1亿-100）转托管：不同会员营业部，或者跨市场（场内+场外），质押、冻结不能转T日转托管，T+2日可查询
29.上市开放式基金的认购（LOF）
场内深圳证券账户（深圳A股账户、基金账户）场外深圳开放式基金账户每笔认购金额为1000（整数倍），每笔申报不超过（10亿-1000）基金合同生效进入封闭期，不超过3个月，封闭期内基金不受理赎回。
申购费率采用外扣法，场内申购份额保留到整数位，零碎份额对应的资金返还至投资者账户
T日申请申购赎回，T+2申购份额可用；T+N，赎回资金可用（2≤N≤6，N
为事先
约定交收周期）
交易规则：
申报数量100份（整数倍），申报价格最小变动单位0.001元，价格涨跌幅限制10%转托管：系统内+跨系统
30.金额申购，份额赎回开放式基金、上市开放式基金
份额申购，份额赎回ETF
31.参与ETF的投资：1.进行申购和赎回2.直接从事买卖交易
1、当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；2、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出。
3、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。4、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。
32.权证交易：
A股账户，100份（整数倍），不超过100万份，价格最小变动0.001元。标的证券（停
为事先
约定交收周期）
交易规则：
申报数量100份（整数倍），申报价格最小变动单位0.001元，价格涨跌幅限制10%转托管：系统内+跨系统
30.金额申购，份额赎回开放式基金、上市开放式基金
份额申购，份额赎回ETF
31.参与ETF的投资：1.进行申购和赎回2.直接从事买卖交易
1、当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；2、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出。
3、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。4、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。
32.权证交易：
A股账户，100份（整数倍），不超过100万份，价格最小变动0.001元。标的证券（停
复牌）权证（停复牌）
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
权证行权采取现金结算方式，行权价格-（结算价格+交易费用）=差价结算价格：行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数发行人在权证期满3个工作日内自动支付差价33.可转换债券转股
申报方向为卖出，价格100元，1手为1000元面额，6个月后才能转换为股票可转换债券的申报优先于转股申报
即日买进的可转换债券当日可申请转股，T+1日卖出，非交易过户要在下个交易日进行转股申报
34.代办股份转让服务是证券公司（主办券商）为非上市公司提供股份转让服务业务，
中国证券业协会对其进行监督管理。
1.原STAQ/NET系统挂牌的公司和退市公司2.中关村科技园区非上市股份有限公司股
份报价转让试点的挂牌公司
2.代办业务：股权确认、接受投资者委托办理业务、根据相关主办券商的要求
3.从事代办股份转让服务的要求：年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元；
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
权证行权采取现金结算方式，行权价格-（结算价格+交易费用）=差价结算价格：行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数发行人在权证期满3个工作日内自动支付差价33.可转换债券转股
申报方向为卖出，价格100元，1手为1000元面额，6个月后才能转换为股票可转换债券的申报优先于转股申报
即日买进的可转换债券当日可申请转股，T+1日卖出，非交易过户要在下个交易日进行转股申报
34.代办股份转让服务是证券公司（主办券商）为非上市公司提供股份转让服务业务，
中国证券业协会对其进行监督管理。
1.原STAQ/NET系统挂牌的公司和退市公司2.中关村科技园区非上市股份有限公司股
份报价转让试点的挂牌公司
2.代办业务：股权确认、接受投资者委托办理业务、根据相关主办券商的要求
3.从事代办股份转让服务的要求：年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元；
2年内不违法违规；有20家以上营业部
4.每周5次转让：信息披露、股东权益或净利润为正值、年度财务报告无否定
每周3次转让：不能同时满足3项
每周1次转让：不签订转让协议、不披露基本信息的退市公司5.转让价格涨跌幅限制5%，一天只进行一次集合收盘竞价35.股份报价转让的特点：
1.挂牌公司属性不同：未公开发行非上市2.转让方式不同：非集中交易，协议转让3.信息披露标准不同：低于上市公司4.结算方式不同：逐笔全额非担保交收
每笔委托数量3万股以上，最小变动单位0.01元。36.中间介绍业务：
1.申请前6个月风险控制指标达标2.第三方存管制度
3.全资拥有、控股、被同一机构控制的期货公司2个月风险控制指标达标4.总部有5名、营业部有2名期货从业资格人员37.大宗交易：
其他债券（公司债）100万A股300万B股30万美金基金300万国债1000万38.证券回转交易：
债券、权证、深圳专项资产管理计划：当日回转B股：次交易日回转39.退市风险警示制度：“某ST”，日涨跌幅5%，最近两年连续亏损
4.每周5次转让：信息披露、股东权益或净利润为正值、年度财务报告无否定
每周3次转让：不能同时满足3项
每周1次转让：不签订转让协议、不披露基本信息的退市公司5.转让价格涨跌幅限制5%，一天只进行一次集合收盘竞价35.股份报价转让的特点：
1.挂牌公司属性不同：未公开发行非上市2.转让方式不同：非集中交易，协议转让3.信息披露标准不同：低于上市公司4.结算方式不同：逐笔全额非担保交收
每笔委托数量3万股以上，最小变动单位0.01元。36.中间介绍业务：
1.申请前6个月风险控制指标达标2.第三方存管制度
3.全资拥有、控股、被同一机构控制的期货公司2个月风险控制指标达标4.总部有5名、营业部有2名期货从业资格人员37.大宗交易：
其他债券（公司债）100万A股300万B股30万美金基金300万国债1000万38.证券回转交易：
债券、权证、深圳专项资产管理计划：当日回转B股：次交易日回转39.退市风险警示制度：“某ST”，日涨跌幅5%，最近两年连续亏损
其他特别处理：“ST“，日涨跌幅5%，最近一年股东权益为负/年报否定意见；最近一年
净利润为负；受灾3个月无法恢复；主要银行账户被冻结；董事会无法形成决议
40.固定收益证券交易：交易时间9.30-11.30；13-14；有报价交易（匿名、实名）和询价交
易（实名）
查看工作组计算机 41.证券交易所每个交易日都要发布：证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息42.有价格涨跌幅限制的证券公布金额最大的5家会员营业部
日收盘价7%日价格振幅15%日换手率20%
合格投资者应当委托境内商业银行（1个）作为托管人托管资产，委托境内证券公司（可分别在上海和深圳委托3个）办理境内的证券交易活动。中国证监会对合格投资者实施监督管理，国家外汇管理局对合格投资者实施外汇管理。
（1）单个投资者持一家上市股票不超过总股份的10%；（2）所有投资者持一家上市股票总和不超过总股份的20%。但战略投资的持股不受上述比例限制。
43.从事证券自营业务要经证件会批准，其注册资本最低限额1亿，净资本5000万。证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性
净利润为负；受灾3个月无法恢复；主要银行账户被冻结；董事会无法形成决议
40.固定收益证券交易：交易时间9.30-11.30；13-14；有报价交易（匿名、实名）和询价交
易（实名）
查看工作组计算机 41.证券交易所每个交易日都要发布：证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息42.有价格涨跌幅限制的证券公布金额最大的5家会员营业部
日收盘价7%日价格振幅15%日换手率20%
合格投资者应当委托境内商业银行（1个）作为托管人托管资产，委托境内证券公司（可分别在上海和深圳委托3个）办理境内的证券交易活动。中国证监会对合格投资者实施监督管理，国家外汇管理局对合格投资者实施外汇管理。
（1）单个投资者持一家上市股票不超过总股份的10%；（2）所有投资者持一家上市股票总和不超过总股份的20%。但战略投资的持股不受上述比例限制。
43.从事证券自营业务要经证件会批准，其注册资本最低限额1亿，净资本5000万。证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性
43.柜台自营买较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，交易量较小，交易
手续简单，费时少。
44.证券经纪业务的风险：合规风险、管理风险、技术风险
校园文明标语 证券自营业务的风险：合规风险、市场风险、经营风险
资产管理业务的风险：合规风险、市场风险、经营风险、管理风险
融资融券业务的风险：信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、
信息技术风险
证券登记结算的风险：信用风险、流动性风险（证券登记结算机构）、操作风险、法律
风险、结算银行风险
45.从事资产管理业务应符合：（1）净资本不低于2亿元（2）资产管理人员中具有3年以
上相关从业经历的人员不少于5人（3）近1年内未受处罚46.办理集合资产管理业务还应符合：（1）健全的制度（2）设立限定性集合资产管理计划
的净资本不低于3亿元，非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元（3）近1年不
手续简单，费时少。
44.证券经纪业务的风险：合规风险、管理风险、技术风险
校园文明标语 证券自营业务的风险：合规风险、市场风险、经营风险
资产管理业务的风险：合规风险、市场风险、经营风险、管理风险
融资融券业务的风险：信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、
信息技术风险
证券登记结算的风险：信用风险、流动性风险（证券登记结算机构）、操作风险、法律
风险、结算银行风险
45.从事资产管理业务应符合：（1）净资本不低于2亿元（2）资产管理人员中具有3年以
上相关从业经历的人员不少于5人（3）近1年内未受处罚46.办理集合资产管理业务还应符合：（1）健全的制度（2）设立限定性集合资产管理计划
的净资本不低于3亿元，非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元（3）近1年不
存在挪用客户结算资金的情况。
47.证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，参与1个集合计划的自
有资金不得超过总规模5%，且不超过2亿元，参与多个集合计划的不超过15%
1.1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度 机械厂参观实习报告
2.单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。
3.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
4.按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(T+1)，所有流通股的红股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通5.融资融券最长期限不超过6个月。融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。6.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他
47.证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，参与1个集合计划的自
有资金不得超过总规模5%，且不超过2亿元，参与多个集合计划的不超过15%
1.1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度 机械厂参观实习报告
2.单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。
3.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
4.按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(T+1)，所有流通股的红股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通5.融资融券最长期限不超过6个月。融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。6.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他
证券业务。其中，证券公司经营上述第①～③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④～⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④～⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
7.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。
8.上市公司1／3以上监事发生变动才构成内幕信息。9.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
10.按照深圳证券交易所的规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下150元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元；非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下5元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下5元。
11.对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期(有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别适用的标准券折算率。
7.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。
8.上市公司1／3以上监事发生变动才构成内幕信息。9.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
10.按照深圳证券交易所的规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下150元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元；非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下5元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下5元。
11.对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期(有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别适用的标准券折算率。
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