西藏2015年基金交易：现金分红与红利模拟试题
西藏2015年基金交易：现金分红与红利模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A：5%
B：10%
C：15%
D：20%
2、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A．基金份额登记
B．基金份额存管
C．基金资金交收
D．基金资金清算
3、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A：向下，较高
B：向下，较低
C：向上，较高
D：向上，较低
4、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管
B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击
超越自我演讲稿C．强制性信息披露
D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配
5、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A．商业银行
B．保险公司
C．基金超市
D．独立的投资顾问
6、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。
A．平均收益率
B．平均市值
C．平均市净率
D．平均市盈率
7、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
8、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。
A．收益保底，超额分成
B．利益共享、风险共担
C．按“先进先出法”实现收益和风险
D．获取无风险收益
9、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．保本型基金
D．货币市场基金
10、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32
B．40
C．50
D．80
11、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数
360手机助手怎么用B．比例
C．资金
D．数量
12、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。
A．季度对账单
B．基金账户卡
C．基金通讯
D．理财月刊
13、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有__。
A．基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认
B．基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告
C．基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
D．基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
14、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
15、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。
A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品
C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求
D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
16、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配
D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
17、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
舍生取义的例子
A．10
B．15
C．20
D．30
18、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B．负责监督有关法律法规的执行
C．负责保护投资者的合法权益
D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
19、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A．现汇存款
B．外币现钞存款
C．外币现钞
D．从汇入的外汇资金
20、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A．基金投资者
B．基金销售服务机构
C．基金销售行为
D．基金销售人员
21、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
高中好段摘抄D．适用性
22、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所
B．证券公司
C．证券登记结算机构
D．证券业协会
23、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A．安全性
B．实用性
C．系统化
D．简单化
24、托管人内部控制的基础是____
望远镜品牌A：环境控制
B：风险评估
C：控制活动
D：信息沟通
25、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。
A．外国证券机构可以直接从事B股交易
B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权
D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、__是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。
A．基金的市场营销
B．基金的运作管理
C．基金的收益分配
D．基金的运作监管
2、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构
3、货币市场基金最适于__的投资者。
A．追求稳定收入，寻收益、风险适中投资组合
B．有较高风险承受能力，关注资本增值
C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益
D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高
4、基金经理管理基金未满____的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
A：3个月
B：半年
C：9个月
D：1年
5、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。
A．30%
B．50%
C．60%
D．70%
6、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____
A：按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计
B：债券市价(不含国债)合计
C：国债、货币资金合计
D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当
包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)
7、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____
A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B：预测该基金的证券投资业绩
C：有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D：夸大单位或者个人的推荐性文字
8、基金财产不得用于__。
A．承销证券
B．支付基金托管费
C．向他人提供贷款
D．向他人提供担保
9、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
A：《中华人民共和国证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《中华人民共和国刑法》

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