证券从业资格考试证券交易预测试题1[1]

证券从业资格考试证券交易独家预测试题(1) （含答案详解）
一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1.新中国证券交易市场最先试办的业务是（  ）。
A.国库券转让 B.股票柜台买卖 C.企业债券转让 D.人民币特种股票在交易所买卖
答案：C
解析：1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务;9月，上海开办了股票柜台买卖业务;1988年4月，我国开放了国库券转让市场;1992年初，人民币特种股票（B股）在交易所买卖。
2.（  ）不属于在我国强调公开原则的具体内容。
A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
答案：B
解析：公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如：上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。
3.下列关于认股权证的表述中，正确的是（  ）。
A.认股权证不能在场外市场交易
B.认股权证的交易方式与股票交易类似
D.从内容上看，认股权证具有期货的性质
D.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票
答案：B
解析：A项认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易;C项从内容上看，认股权证具有期权的性质;D项认股权证持有者可在未来的某个时间或某一段时间，以事先确认的价格购买一定量该公司的股票。
4.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（  ）。
A.投机收入 B.佣金收入 C.投资收入 D.买卖证券的差价
答案：D
解析：在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有
资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。
5.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（  ）。
A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位
C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位
答案：A
解析：交易席位的分类有：①根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位，即前者采用场内报盘方式，后者采用场外报盘方式;②根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位;③根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。
6，境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（  ）颁发的外汇经营许可证。
A.证监会B.国家外汇管理局C.交易所D.国务院
答案：B
解析：境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证;证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。
7.证券交易所会员应当于（  ）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A.每年4月30日前B.每月前7个工作日内
C.每年7月30日前D.每月后7个工作日内
答案：B
解析：证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：①每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;②每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;③每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告;④证券交易所规定的其他定期报告义务。
8.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（  ）。
A.清算B.交收C.成交D.竞价
答案：B
解析：证券结算两个方面是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算;后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方
方转移和对应的资金由买方向卖方转移。
9.（  ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.《风险提示书》B.《证券交易委托代理协议》
C.《客户须知》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
答案：B
解析：《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
10.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（  ）。
A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
答案：C
解析：证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下;情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的。
11.关于我国证券经纪业务，下面表述（  ）是不正确的。
A.证券公司可接受客户的委托
B.证券公司不赚差价
C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收人
D.证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准
答案：D广州快递公司
洗衣机不能脱水解析：证券公司不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。
12.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（  ）。
A.100股B.500股C.1000股D.1500股
答案：A
高考成绩一般几号出解析：证券交易中一个标准交易单位为1手，按现行规定，股票以100股为1手，基金以100份基金单位为1手，债券以人民币1000元面额为1手，债券回购以1000元标准券或综合券为1手（其中上海证券交易所债券回购以100手或其整数倍申报）。
13.从（  ）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A.1999B.2000C.2001D.2002
答案：D
解析：从2002年3月25日开始，根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，国债交易采用净价交易。
14.按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（  ）。
A.5%B.10%C.15%D.20%
答案：B
解析：目前股票（含A、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，*ST股票为5%;但股票、基金上市当日无此限制。
15.证券经纪商以（  ）的身份从事证券交易。
A.委托人B.授权人C.受托人D.代理人
答案：D
解析：证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。
16.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（  ）美元/股。
A.0.800B.0.799C.0.795D.0.794
答案：C
解析：B股除息报价为股权登记日前一日的收盘价减去每股现金股利，即0.800-0.005=0.795（美元/股）。
17.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的（  ）得到保护。
A.市价指令B.停损卖出指令
C.限价委托指令D.限价卖出指令
答案：B
解析：停损卖出指令的含义是当该股票价格比指定的停损价格低时，该指令就变成市价卖出指令，当题中价格为13元时，实行该指令。
18.如表1所示，××股票前一日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（  ）。
A.12.18元;350手 B.12.18元;500手
C.12.15元;350手 D.12.15元;500手
答案：C
解析：根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价
确定成交价的原则为：①可实现最大成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。如有两个以上申报价格符合上述条件的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价;上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。表1中可实现最大成交量的价格为12.10和12.20;高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格分别为12.30和12.O0;与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格为12.10和12.20;因此其中间价为开盘价（12.20+12.10）/2=12.15（元），可实现的成交量为150+200=350（手）。 裸睡时如果地震了怎么办?
19.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（  ）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
A.5%B.7%C.10%D.15%
答案：B
解析：对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
二十大为期几天
20.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（  ）。
A.应建立交易数据安全备份制度
B.应建立健全经纪业务的实时监控系统
C.应在营业部采用统一的柜台交易系统
D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
答案：D
解析：D项应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

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