证券从业资格资格考试证券交易综合测试题（含答案及解析）
证券从业资格资格考试证券交易综合测试题（含答
案及解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交
易日的（）。
A、9：30～11：30、13：O0～15：O0
B、9：15～11：30、13：15～15：00
C、9：15～11：30、13：00～15：00
D、9：30～11：30、13：30～15：00
【参考答案】：C
2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）。
A、T+2日16:00
B、T+2日17:00
C、T+1日16:00
D、T+1日17:00
【参考答案】：C
【解析】深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为
T+1日16：00，结算参与人和发行人应保证在最终交收时点时有足额的资金、证券用于T+1日权证交易和行权的交收。
3、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）不能在深
圳证券交易所采用大宗交易方式。
A、B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元
港币
B、A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万
元人民币
C、基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300
万元人民币
D、债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
【参考答案】：D
4、下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述，错误的是（）。
A、自营业务必须以证券公司自身名义
B、禁止从自营账户中提取现金
C、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算
D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行
【参考答案】：D
【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金，故D项错误。
5、集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产
管理计划推广有关的全部账户和资金。
A、证券公司
B、代理推广机构
C、结算公司
D、托管银行
【参考答案】：D
【解析】集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。证券公司和代理推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。
在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。故D选项正确。
6、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（）。
A、开户和证券交易过户
B、证券交易过户和签订证券协议
C、开户和接受具体委托
D、开户和签订证券协议
【参考答案】：D
7、我国于（）年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
A、1990
B、1992
C、1988
D、1986
【参考答案】：C
【解析】从1988年4月起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
8、在证券回购交易中，融入资金方做（）处理。
A、买入
B、卖出
C、平仓
D、报单
【参考答案】：A
【解析】证券回购交易，指的是双方约定在一定时间之后进行反向交易。以券融资者，在开始时卖出证券，获得资金，在回购时，是买入证券，交还资金和利息。所以是买入。。
9、在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）。
A、最近成交价格的上下3%
B、开盘价格上下5%
C、开盘价格上下10%
D、最近成交价格上下5%
【参考答案】：A
【解析】在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
10、某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（）。
9.89元
11.10元
8.90元
10.11元
【参考答案】：A
【解析】10-0.11=9.89
11、证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令一般不经过（）。
描写喷泉的句子能挣钱的方法A、场内交易员
B、营业部的电脑系统
C、交易所电脑主机
D、营业部的终端处理器
【参考答案】：A
12、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。
A、债券
B、标准券
C、股票
D、所有有价证券
【参考答案】：B
13、单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
A、3%
B、5%
C、8%
D、10%
【参考答案】：A
14、国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。
A、年收益率
B、到期收益率
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C、持有期收益率
D、到期回购价
【参考答案】：A
【解析】常识，要熟悉。
15、根据现行制度规定，无论买人或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。
A、3%
计提所得税分录B、5%
C、7%
D、10%
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【参考答案】：B
【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40。
16、证券交易所质押式回购实行（）。
A、抵押库制度
B、质押库制度
C、扣押制度
D、第三方看管
【参考答案】：B
【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节．P266。
17、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
蛋包饭A、一级清算
B、二级清算
C、三级清算
D、四级清算
【参考答案】：C
18、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。
A、境内自然人

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