十月证券从业资格证券交易基础试卷含答案及解析
十月证券从业资格证券交易基础试卷含答案及解析
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
伪劣商品1、在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。
A、证券登记结算机构
B、证券交易所
C、中国证监会
D、证券业协会
【参考答案】：B
【解析】交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。证券交易所会员应当至少取得并持有1个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
2、我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的（）。
A、0．03%
B、3%
C、0．3%
D、0．1%
【参考答案】：C
【解析】根据《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从
2002年5月1日开始。A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高
上限向下浮动制度。证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易
监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的0.3%，也不得
低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。权证属于A股市场交易品种，因此适用本规定。本题的最佳答案是C选项。
3、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A、营业部电脑系统
B、交易所电脑主机
C、营业部终端处理机
D、场内交易员
【参考答案】：D
4、营销人员采用（）会选择多个潜在的客户作为目标市场，对
每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
A、集中性市场营销策略
B、差异性市场营销策略
C、无差异市场营销策略
D、分散性市场营销策略长夜难明结局大人物暗指
【参考答案】：B
无法抗拒的他韩剧【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。
5、下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。
A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的
原则进行申报竞价
B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
【参考答案】：D
6、下列（）不属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。
A、1天企业债回购
B、2天企业债回购
C、3天企业债回购
D、7天企业债回购
【参考答案】：B
【解析】上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种有1天企业债回购、3天企业债回购、7天企业债回购。
7、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内。使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A、1
B、2
C、6
D、12
【参考答案】：C
【解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P213。经典科幻片
8、证券买断是回购交易也称之为（）。
A、开放式回购
B、双向回购
C、一次性回购
D、封闭式回购
【参考答案】：A
9、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A、20%
B、25%
C、30%
D、35%
【参考答案】：B
【解析】对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
10、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。
A、70%
B、80%
C、90%
D、100%
【参考答案】：C
【解析】充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：(1)上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；(2)交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；(3)国债折算率最高不超过95%；(4)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。本题的最佳答案是C选项。
11、基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A、1
初三祝福语简短
B、2
C、3
D、5
【参考答案】：A
12、证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（）前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。
A、12．00
B、15：00
C、16：00
D、营业时间结束前
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，
P151。
13、下列关于公平原则的叙述，正确的是（）。
A、参与交易的各方应当有获得平等的机会
B、交易各方要及时公布有关信息
C、除证券公司外，各方处于平等的法律地位
D、交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利
【参考答案】：A
14、投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。
A、证券交易所
B、证券结算机构
C、证券经纪商
D、上市公司
【参考答案】：C
【解析】常识，要熟悉。
15、证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。
trouble is a friend什么意思A、5
B、7
C、10
D、15
【参考答案】：B
【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。
16、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。
A、发行人的经理
B、发行人的打字员
C、持有公司10%股份的股东
D、公司的实际控制人
【参考答案】：B
17、开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。
A、储蓄账户
B、证券账户

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