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##证券从业资格考试：证券与证券市场试题
一、单项选择题〔共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,惟独 1 个事最符合题意〕
1、新股网上竞价发行中,投资者作为__,在指定时间通过证券交易所会员交易柜台, 以不低于发行底价的价格与限购数量,进行竞价认购.
A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方
2、目前在我国尚不存在的基金是__.
A．交易型开放式指数基金
B．基金中的基金 C．系列基金
D．上市开放式基金
3、对基金资产中的股票进行估值,应遵循的原则不包括__.
A．配股和增发新股,按成本估值
B．不存在活跃市场的情况下,应采用估值技术确定投资的公允价值
C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下,应采用市价确定投资的公允价值
D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价 格估值
4、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记, 由〔〕负责办理.
A．基金托管人
B．基金管理人
C．证券登记结算中心
D．证券公司
5、评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常〔〕 .
A．要求对公司的所有资产和负债进行评估
B．对所有者权益进行评估
C．仅对公司的无形资产进行评估
D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
6、破产宣告以后, 9月14日是什么情人节由__接管破产的股分##.
A．债权人
B．法院
C．上级主管部门
D．破产清算组
7、根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始 资产不得低于__元人民币.
A ．5000 万
B ．2000 万
C ．1000 万
D ． 1 亿
8、下列不是证券发行市场上的投资者的是__.
A．人民银行
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B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体
9、根据相关规定,公司收购出售资产时,交易总额占公司最近经审计的资产总额__ 以上,应当由公司董事会批准,并向交易所报告并公告.
A ．5%
B ．8%
C ．10%
D ．12%
10、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起 __个工作日内,依法进行
审查, 出具是否有异议的书面意见.
A ．5
B ．10
C ．20
D．3011、上市公司接受他人赠与资产的,如果该项资产的金额占上市公司最近 1 个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达〔〕以上 ,应当按照有关规定履行 信息披露和报告义务.
A ．30%
B ．35%
C ．40%
D ．50%
12、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__ 申请保荐机构资格.
A．中国证监会
B．国务院
C．证券业协会
D．证券交易所 13、证券公司应于每一个会计年度结束后〔〕内以书面形式向##证券交易所报送集 合资产管理计划的单项审计意见.
A ．1 个月
B ．2 个月
C ．4 个月
D ．6 个月
14、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为〔〕 .
A．系统风险和非系统风险
B．市场风险、经营风险和合规风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D．基本风险和非基本风险
15、投资于未上市的新兴中小型企业 <特别是新兴高科技企业>的承担高风险、 谋求高回报的资本形态叫做__.
A．风险资本
B．共同基金
C．单位信托等证券投资基金
D．虚拟资本
16、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__.
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A．资产负债表
B．利润表
C．利润分配表
D．现金流量表
17、证券公司的主要业务内容有__.
A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以与其他咨询业务
B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．股票、债券和基金管理
18、关于债券的到期期限与债券收益率的关系, 以下说法错误的是__.
A．其他情况不变,债券的收益率与债券的期限成正比关系,期限越长,收益率越高
B．债券的期限越长,市场利率变化对其价格的影响越大,债券的利率风险越大,债 券的收益率越高
C．其他情况不变,债券的收益率与债券的期限成反比关系,期限越短,收益率越高 D．其他情况不变,债券的期限越长,市场利率变化的不确定性越高,投资者要求的 收益率越高
19、公司应当自作出减少注册资本决议之日起〔〕日内通知债权人 ,并于〔〕日 内在报纸上公告.
A ．10；20
B ．10；30
C ．20；30
D ．15 ；30
20、投资者购买可转换公司债券等价于〔〕 .
A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权
B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权
21、采取私募方式发行,不需要使用严格的招股说明书,只需使用信息备忘录,原因 是私募的对象普通是__.
A．特定的投资者
B．个人投资者
C．专业的投资者
D商城县邮编．少数的投资者
22、根据相关的规定, 目前我国证券登记实行__.
A．自动申报制
B．申请人自愿原则
C．证券登记申请人申报制
D．证券公司代理制
23、外汇期货又称为__.
A．货币期货
B．利率期货 C．汇率期货 D．债券期货
24、关于系数,汶川地震思想汇报下列说法错误的是__.
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A．系数是由时间创造的
B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
C．系数的绝对值数值越小,表明证券承担的系统风险越小
D．系数反映证券或者组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 25、普通意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定〔〕 .
A．固定收益额
B．固定股息率 C．预期收益率 D．偿还方式
二、多项选择题〔共 25 题,每题 2 成都展览展示分,每题的备选项中,有 2 个或者 2 个以上符合题 意,至少有 1 个错项.错选,本题不得分；少选,所选的每一个选项得 0.5 分〕
1、目前,我国基金大部份按照__ 的比例计提基金管理费.
A ．1%
B ．1.5%
C ．2%
D ．2.5%
2、下列不属于债券投资面对的赎回风险来源的是__.
A．流动性风险
B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
C．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权利,从而加大了债券投资者的再投资 风险
D．由于存在发行者可能行使赎回权的价位 , 因此限制了可赎回债券的上涨空间 , 使得债券投资者的资本增值潜力受到限制
3、两种证券<A 和 B>组合<F>中,rF=-1,说明__.
A ．A、B 彻底正相关
B ．A、B 彻底负相关
C ．A、B 彻底不相关
D ．A、B 不彻底正相关
4、关于基金托管费计提标准, 以下说法正确的是__.
A．通常基金规模越大,基金托管费越高
B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提,通常低于 2.5‰ C．目前,我国封闭式基金根据 2.5‰的比例计提
D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
5、下列关于股指期货的套利方式的说法,不正确的是__.
A．期现套利
B．期货合约的跨期套利 C．价差套利
D．指数套利
6、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它的特征有__.
A．自由转让
B．主要吸收储蓄资金 C．通常不记名
D．自由认购
7、〔〕是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件.
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A．发行合同书
B．责任书
C．信托证书
D．责任保证书
8、下面选项中,__不属于上市外资股.
A ．H 股
B ．N 股
C ．B 股
D ．S 股
9、按照现行有关规定,##证券交易所 B 股结算费的收取标准为__.
A．成交金额的 0.1%
B．成交金额的 0.05%
C．成交金额的 0.05%,不超过 500 美元
D．成交金额的 0.05%,不超过 500 港元
10、从近年来我国开放式基金的发展看, 以下说法错误的是__.
A．基金品种日益丰富,基本涵盖了国际上主要的基金品种
B．营销和服务创新活跃
C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进
琉璃月歌词D．法律规 X 进一步完善 11、如果股票价格波动越大,则投资组合的算术平均收 益率与几何平均收益率之间的差异〔〕 .
A99977什么意思．越大
B．越小 C．不变
D．不能确定
12、国际债券同国内债券相比,其特殊性表现在__.
A．资金来源广、发行规模大
B．存在利率风险
C．存在汇率风险
D．有国家主权保障
13、美国 Whitebeck 和 Kisor 用多重回归分析法发现的美国股票市场在 1962 年 6 月 8 日的规律中建立了市盈率与__ 的关系.
A．收益增长率
B．股息支付率 C．市场利率
D．增长率标准差
14、股票发行采取溢价发行的,股票的发行价格由__确定.
A．证监会
B．发行人
C．主承销商
D．发行人与承销的证券公司商议
15、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行__.
A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B．建立健全的业务和财务安全防 X 管理措施 C．建立完善的风险管理系统
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