九月证券从业资格《证券交易》测评考试卷（附答案）
九月证券从业资格《证券交易》测评考试卷（附答
案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、不属于证券自营业务风险的是（）
A、市场风险
B、经营管理风险
C、政策法律风险
D、系统保障风险
【参考答案】：D
2、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。
A、5
B、10
C、15
D、30
【参考答案】：C
【解析】证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。
3、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）、手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A、1000
B、5000
C、10000
16949体系D、50000
【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。
4、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A、中国人民银行
B、证券交易所
C、交易系统
D、结算代理人
【参考答案】：C
5、证券交易所质押式回购交易中，融资方结算参与人通过交易系统向（）申报提交质押券，与其建立质押关系。
A、证券交易所
B、中央结算公司
C、中国结算公司
D、融券方
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P276。
6、可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
7、（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要
求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
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A、限价委托
B、市价委托
C、当面委托
D、电话委托
【参考答案】：B
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【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。
8、除（）只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货
期权与期货期权。
A、外汇期权
B、利率期权
C、股票期权
D、股票价格指数期权
【参考答案】：C
9、不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（）。
A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
【参考答案】：C
10、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）
A、全部成交
B、部分成交
C、不成交
D、推迟成交
【参考答案】：D
11、下列不属于委托人权利的是（）。
A、自由选择经纪商
B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C、对证券交易过程的知情权
D、随时变更或撤销委托
【参考答案】：D
D项应该是委托人并不是随时都能变更或撤销委托的。
12、证券登记结算公司以结算参与人的（）为单位生成清算数据。
A、清算编号
B、证券账户
C、资金账户
D、交易单元
【参考答案】：A
【解析】证券登记结算公司以结算参与人的清算编号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。故A选项正确。
13、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A、3
B、4
C、2
D、1
【参考答案】：C
【解析】C。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一为：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。
14、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50%，申购当日基金份额净值为1．0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为（）份。立冬吃什么传统食物
异地跨行取款手续费A、19223．83
B、19223
关于雨的句子C、19704．43
D、19704
【参考答案】：B
【解析】中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。依据题意：净申购金额＝20000÷(1＋
1．50%)＝19704．43(元)，申购份额＝19704．43÷1．0250＝19223．83(份)。因场内份额保留至整数位，故投资者申购所得份额为19223份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。本题正确答案为B。
15、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。
A、资金交收账户
B、银行账户
C、证券账户
D、结算账户
【参考答案】：A
16、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（），且不低于即时揭示的最高买入价格的（）。
A、900P%
B、150p%
C、110?p%
D、130p%
【参考答案】：C
【解析】在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%，且不低于该平均数的70%。故C选项正确。
17、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的。
A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上l0万元以下
【参考答案】：C
【解析】C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的。
18、目前，我国对（）实行T+3交收方式。

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