2021年冬季证券从业资格证券交易第三次考前必做
（附答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）。
A、上市交易
B、离岸交易
C、柜台交易
D、交易所交易
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。
2、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C、将自营账户借给他人使用
D、委托其他证券公司代为买卖证券
【参考答案】：A
3、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A、交易席位
B、参与者交易单元
C、交易业务单位
D、普通席位
4、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。
A、10%
B、15%
C、50%
D、100%
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。
5、融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。
A、融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量×买入价格）
×100%
B、融资保证金比例=保证金/（买人证券数量×买入价格）×100%
C、融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量×证券市值）
×100%
D、融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量×收盘价）×100%
【参考答案】：A
【解析】考察融资保证金比例的计算，重点掌握。
6、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为（）。
A、1998年1月
B、1999年7月
C、1999年9月
D、2000年1月
7、（）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。
A、转融通专用资金账户
B、转融通担保资金账户
C、转融通资金交收账户
D、转融通担保证券账户
【参考答案】：B
【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。
8、证券交易必须遵循的原则不包括（）。
联通话费清单查询A、公开原则
B、公平原则
C、公允原则
D、公正原则
【参考答案】：C
【解析】证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
9、一般的投资者可以投资在证券交易所上市的（）。
A、国债
B、A股
C、B股
卢广仲我爱你D、权证
【参考答案】：C
10、全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A、银监会
汽车过户手续B、中国人民银行
C、中国银行业协会
D、证监会
【参考答案】：B
【解析】《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门，中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。故B选项正确。
11、证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。
A、账户实名
B、账户匿名
C、审慎监管
D、招揽客户
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。
12、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。
A、“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B、“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C、“董事会一一投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D、“董事会——投资决策部门”的二级体制
【参考答案】：C
【解析】证券自营的决策程序。
13、涨跌幅价格的计算公式为（）。
A、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B、涨跌幅价格=今开盘价×((1±涨跌幅比例)
C、涨跌幅价格=前平均价×((1±涨跌幅比例)
D、涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
【参考答案】：A
14、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。上热门
A、警告
B、
C、暂停其从事证券业务
D、公开谴责
【参考答案】：D
15、证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。
A、客户
B、证券公司代表客户
C、代理人
D、证券公司
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节，P220。
16、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A、收盘价
B、前一日平均收盘价
C、最新成交价
D、净值
【参考答案】：C
【解析】融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。
17、从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。
A、证监会
B、交易所或清算机构
C、另一证券公司
D、上市公司
英语四级查分【参考答案】：B
18、证券交易所质押式回购实行（）。
A、抵押库制度
B、质押库制度
C、扣押制度
D、第三方看管
【参考答案】：B
【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节．P266。
19、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
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