十一月证券从业资格考试证券交易练习题（附答案
及解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。
A、国债
B、企业债
C、金融债
D、公司债
【参考答案】：A
2、自营业务投资运作的最高管理机构是（）。
A、董事会
大珠小珠落玉盘所形容的是什么乐器的弹奏声B、股东大会
C、投资决策机构
D、自营业务部门
【参考答案】：C
3、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。
A、400000元
B、18182元
C、13333元
D、2000000元
【参考答案】：B
【解析】最低结算备付金限额＝上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例。其中最低结算备付金比例暂定为20%
形容商品多的成语4、对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。
A、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价台球杆品牌
B、买人申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价
C、如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
【参考答案】：C
【解析】当日无交易，前收盘价格视为最新成交价。
5、某投资者于某年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率
为11.83％)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2．8‰，国债买卖盈利为（）元。
A、15.29
B、0.70
C、262.82
D、16.13
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P45。
6、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。
A、19901991
B、19911990
C、19911992
D、19921991
【参考答案】：A
【解析】深圳证券交易所（简称“深交所”）成立于1990年12月1日上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。
7、下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是（）。
【参考答案】：D
【解析】D。A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约处理的问题，而深圳B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。
8、根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A、债券持有人
B、债券承销商
C、发行对象
D、发行主体
【参考答案】：D
【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。
9、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（）申报。
A、金额
B、份额
C、时间
D、数量
【参考答案】：B
10、（）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。
A、转融通专用资金账户
prc是什么意思B、转融通担保资金账户
C、转融通资金交收账户
D、转融通担保证券账户
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。
11、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是（）。
A、持有人不少于1000人
B、募集金额不少于2亿元人民币
C、基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
D、基金必须有着稳定的持有人
【参考答案】：D
12、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A、2
B、3
C、4
D、5
【参考答案】：D
13、根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。
A、内幕交易
B、操纵市场辅导员面试自我介绍
爷爷的爸爸怎么称呼C、专设自营账户
D、假借他人名义进行自营业务
【参考答案】：C
14、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的有（）。
A、按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B、在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
C、在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
D、在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
【参考答案】：B
【解析】在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项，在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券。
15、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。
A、5%，10%
B、10%，20%
C、20%，30%
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