证券从业资格证券交易第一次同步检测含答案和解析
九月中旬证券从业资格证券交易第一次同步检测含
答案和解析
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。
A、N+1
B、N+2
C、N+3
D、N+4
【参考答案】：D
2、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于（）万元。
A、10
B、50
C、100
D、500
【参考答案】：C
3、证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（）。
A、正式会员
B、临时会员
C、普通会员
D、特别会员
【参考答案】：D
4、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（）。
A、3‰
B、5‰
C、7‰
D、10‰
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。
5、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。
A、最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例
B、最低结算备付金限额=上月证券卖出金额X上月交易天数×最低结算备付金比例
C、最低结算备付金限额=证券买入金额X交易天数X最低结算备付金比例
D、最低结算备付金限额=证券卖出金额X交易天数X最低结算备付金比例
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。
6、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。
A、5
B、7
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烟消云散C、10
D、15
【参考答案】：A饥荒mod
【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节。P16。
7、客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A、50%
B、130%
C、150%
D、300%
【参考答案】：B
【解析】客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
8、（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
提现
A、债券回购成交通知单
B、交易系统生成的成交单
C、回购成交合同
D、附属协议
辛酉日
【参考答案】：A
【解析】对比记忆，回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
9、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A、滚动交收
B、会计日交收
C、时点交收
D、定期交收
【参考答案】：A
10、按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A、交易品种的对象
B、交易规模
C、交易场所
D、交易性质
【参考答案】：A
11、我国经纪类证券公司只能从事（）。
A、经纪业务
B、自营业务
C、承销业务
D、发行业务
【参考答案】：A
12、委托指令根据（），有买进委托和卖出委托。
A、委托订单的数量
B、买卖证券的方向
C、委托价格限制
D、委托时效限制
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，
P21。
13、证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以（）产生。
A、市场定价方式
B、连续竞价方式
C、限定方式
D、申报价方式
【参考答案】：B
【解析】证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
14、深圳证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为（）。
A、1手或其整数倍
B、10张或其整数倍
C、100手或其整数倍
D、1000手或其整数倍
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。
15、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A、特别停牌
B、摘牌
C、停牌
D、挂牌
【参考答案】：A
【解析】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
16、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对（）按照规定的税率征收的税金。
A、卖方
B、买方
C、卖方和买方共担
D、卖方和买方分别担当
【参考答案】：A
【解析】以前是双方都要收的，现在改成收卖方的千分之一。2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按0.1%税率征收，对受让方不再征收。（《证券交易》第二章55页）
17、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合（）。
正宗糖蒜的腌制方法A、申报单位为手，10元标准券为1手
B、申报单位为手，100元标准券为1手
C、申报单位为手，1000元标准券为1手
D、申报单位为手，10000元标准券为1手
【参考答案】：C
18、证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A、可以使用
B、可以借用

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