2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案
单选题（共30题）
1、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
2、对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。
A.受托管理业务
B.基金销售业务
C.基金管理业务
D.募集资金活动
【答案】 A
3、(2016年)下列哪一项属于部门规章的内容（ ）
A.公司财务
B.资料档案管理
C.基金会计
D.岗位设置
【答案】 D
4、(2016年)甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法
正确的是（）。
云南旅游注意什么A.用所管理的基金购买了部分该公司债券
B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告
C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券
D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告
【答案】 B
5、（2017年真题）某网站在销售保本基金的过程中，在及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
6、关于基金认购与基金申购的区别，以下表述错误的是（ ）
A.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之内确认
B.申购费一般低于认购费
C.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认
D.在基金募集期内购买基金的行为称为基金认购，基金合同生效后申请购买基金的行为称为基金申购
【答案】 B
7、下列不属于基金托管人职责的是（ ）。
A.基金资产的投资运作水管十大品牌
B.会计复核以及对基金投资运作的监督
C.基金资产保管
技艺高超的成语D.基金资金清算
【答案】 A
8、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报（ ）备案。
A.5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B.5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C.3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
D.3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
【答案】 B
9、ETF申购和赎回清单中的现金替代包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
10、关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是（ ）。
A.可以评价基金经理的管理水平
B.及时了解基金投资的所有具体品种
C.可以判断基金投资是否符合基金合同的约定
D.判断基金的风险状况
【答案】 D
11、按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（ ）。
A.票据承兑市场和贴现市场
B.现货市场和期货市场
C.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场
D.货币市场和资本市场
【答案】 D
12、因受限于政策和运营，只能销售自己的产品，客户如果通过该方式购买多家公司产品，需要开立多个账户，不方便进行管理。这属于哪一种基金销售方式?（ ）
A.基金公司直销
B.证券公司代销
C.独立第三方销售公司
D.银行代销
【答案】 A
13、契约型基金最基本的法律文件是（ ）。
A.基金合同
小型犬种B.发起人协议
如何自制葡萄酒C.基金上市公告书
D.基金招募说明书
药品品牌【答案】 A
14、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A.3日
B.3个工作日
C.5日
D.5个工作日
【答案】 D
15、可以责令有下列（ ）情形之一的基金托管人限期改正。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
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