基金的募集、交易与登记
(总分51.5,考试时间90分钟)
一、单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
1. 根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过( )个月。
A. 1 B. 2
四年级英语上册期末试卷沙棘的功效作用与主治C. 3 D. 6
2. 2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于( )之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。
A. 2008年4月13日 B. 2008年4月18日
C. 2008年4月23日 D. 2008年4月28日
3. 某投资者申购某开放式基金，成功申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为1.80%，满一年不足两年申购费率为1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，满三年不足五年申购费率为0.50%，五年及以上申购费事为 0.00%。三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元，此时投资者将4000份该基金全部赎回(赎回费率为0.50%)，则该投资者可以赎回的金额为( )元。
A. 5975 B. 5945
C. 5970 D. 5940
4. 买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为( )，并且基金单笔最大数量应低于( )份。
A. 1000份或其整数倍；100万 B. 100份或其整数倍；1000万
C. 100份或其整数倍；100万 D. 1000份或其整数倍；1000万
5. 在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国( )一般不收取认购费。
A. 股票基金 B. 债券基金
C. 混合基金 D. 货币市场基金
6. 封闭式基金的基金份额，由( )申请上市交易。
A. 基金托管人 B. 投资人
C. 基金管理人 D. 中国证监会
7. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是( )。
A. 投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B. 已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
C. 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D. 每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
8. 下列关于交易型开放式指数基金(ETF)申购和赎回的说法，不正确的是( )。
A. 场内申购、赎回ETF采用份额申购和金额赎回的方式
B. 对ETF份额的申购、赎回申请提交后不得撤销
C. 场外申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
D. 场外申购、赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金
9. 基金份额上市交易要求基金份额持有人不应少于( )人。江歌遇害案经过13分钟视频
A. 100 B. 200
C. 500 D. 1 000
10. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A. 5 B. 15
C. 30 D. 45
11. 下列关于基金收费的说法，不正确的是( )。
A. 开放式基金的认购费不得超过认购金额的5%
B. 开放式基金在基金份额认购上存在前端收费和后端收费两种模式
C. 股票基金的认购费率一般高于债券基金
D. 货币市场基金的认购费率一般高于债券基金
12. 出现巨额赎回申请时，如果基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A. 1% B. 2%
C. 5% D. 10%
13. 封闭式基金的交易遵从( )的原则。
A. 交易量优先、客户优先 B. 价格优先、客户优先
C. 交易量优先、时间优先 D. 价格优先、时间优先
14. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是( )。
A. 募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B. 股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格
C. 股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D. 货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
15. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起( )个月之内作出核准或不予核准的决定。
A. 3 B. 6
C. 9 D. 12
16. ( )负责办理个人投资者资金账户的手续。
A. 证券登记机构 B. 证券经营机构
C. 中国证监会 D. 证券业协会
17. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为( )份。
A. 9900 B. 9901
C. 9990 D. 10000
18. 我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计 ( )元发售费用的方式加以确定。
A. 0.01 B. 0.02
C. 0.03 D. 0.04
19. 巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。
A. 5% B. 10%
C. 15% D. 20%
20. 某投资者子2006年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于( 1后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A. 2008年7月16日 B. 2008年7月17日
C. 2008年7月18日 D. 2008年7月19日
21. 某封闭式基金的市场价格为1.800元，基金份额净值为2.000元，那么此封闭式基金的折(溢)价率为( )。
A. 折价10% B. 折价11%
C. 溢价10% D. 溢价11%
二、不定项选择题在以下各题所给出的4个选项中，有1个或者1个以上选项符合题目要求。
1. 下列关于开放式基金登记流程的说法，正确的有( )。
A. 投资者的申购(认购)、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
B. 如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购(认购)、赎回失败
C. T日投资者的信息被传送至登记机构，登记机构于T+1日统一进行确认处理
D. 登记机构会将登记数据发送至基金托管人
2. 下列关于QDII基金首次募集应当符合的要求的说法，正确的有( )。
A. 基金募集可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币
B. 基金募集金额不少于2亿美元或等值货币
C. 开放式基金份额持有人不少于1 000人，封闭式基金份额持有人不少于200人
D. 以面值进行募集，境内合格机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小
3. 下列关于开放式基金的认购方式与认购费率的说法，正确的有( )。
A. 开放式基金的认购采取数量认购的方式，即投资者在办理认购申请时，指明认购数量并另外缴纳认购费用
B. 愿意长期投资并希望降低认购费用的投资者可以考虑后端收费模式的开放式基金
C. 在认购金额相同的情况下，认购费率的多少不影响净认购金额
D. 基金认购费用统一以认购金额为基础收取
4. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括( )。
A. 基金申请报告
B. 基金合同草案
C. 基金托管协议草案
D. 招募说明书草案
5. 基金账户能够用于( )的认购及交易。
A. 股票
B. 基金
C. 国债
D. 权证
6. 下列关于开放式基金申购、赎回的说法，正确的有( )。
A. 股票基金申购时能够确定知道申购数量
B. 债券基金赎回时能够确定知道赎回金额
C. 货币市场基金申购时不能确定知道申购数量
D. 货币市场基金赎回时可以确定知道赎回金额
7. 下列时间点，可以进行封闭式基金交易的有( )。
A. 周日9:50
B. 周二(非法定公众节假日)11:40
C. 周五(非法定公众节假日)13:10
D. 周三(非法定公众节假日)15:20
8. 代办登记业务的机构可以接受基金管理人委托开办的业务包括( )。
A. 确认基金交易
B. 代理发放红利
C. 负责基金份额登记
立夏时间包粽子糯米需要泡多长时间D. 建立并保管基金投资者名册
9. 下列关于基金定期定额投资业务的说法，正确的有( )。
A. 基金定期定额投资是指投资者在每月固定的时间以固定的金额投资到指定的开放式基金中
B. 进入门槛低是基金定期定额投资的一大优势
C. 降低风险、摊薄成本是基金定期定额投资的一大优势
D. 目前所有开放式基金都可进行定期定额投资
情人节个性签名10. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有( )。
A. 申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点
B. “未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算
C. “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则
D. 当日的申购与赎回申请可以随时撤销
11. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有( )。
A. 封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C. 买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D. 沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
12. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括( )。
A. 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B. 基金合同期限不超过5年
C. 基金募集金额不低于2亿元人民币
D. 基金份额持有人不少于1000人
13. 下列关于LOF申购和赎回的说法，正确的有( )。
A. 注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统(TA系统)内的基金份额，可在场外办理LOF的申购、赎回
B. 登记在中国结算公司的证券登记结算系统内的基金份额，也可以在场内办理申购、赎回业务
C. LOF采取“份额申购、份额赎回”原则
D. T日在深圳证券交易所申购的基金份额，自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回
14. 下列说法符合封闭式基金“价格优先、时间优先”交易规则的有( )。
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