基金法律法规、职业道德与业务规范真题2016年04月
(总分100,考试时间90分钟)
单选题
(下列选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分)
1. 根据分类监管的原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的______。
Ⅰ．风险控制指标标准 Ⅱ．风险评估指标标准
Ⅲ．风险资本准备计算比例 Ⅳ．风险度量方法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2. 下列不属于QDⅡ基金的投资范围的是______。
A. 住房按揭支持证券 B. 银行存款
C. 经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 D. 所有公募基金
3. 关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是______。
A. 员工的风险信息交流意识是其他风险管理要素的基础
B. 基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施进行风险应对
C. 事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分识别事项可能带来的风险与机会
D. 风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法
4. 下列不属于基金管理人内部控制基本要素的是______。
A. 内部监控 B. 管理层授权
C. 信息沟通 D. 控制环境
5. 以下关于契约型基金的表述，错误的是______。
A. 契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的
B. 基金投资者依法享受权利并承担义务
C. 基金投资者是基金投资的股东
D. 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
6. 根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于______的考虑。
A. 内部环境中经营理念和经营风格 B. 行为监控中的特定人员分别管理
C. 事项识别中的不同管理事项的分类 D. 控制活动中的不相容职务分离
7. 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了______原则。
A. 有效性 B. 健全性
C. 独立性 D. 相互制约
8. 关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是______。
A. 办理非公开募集基金的登记、备案
B. 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C. 教育和组织会员遵守相关法律及行政规范
D. 有权对会员进行行政处罚
9. 基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括______。
A. 在基金募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项
B. 以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C. 向代销机构支付认购手续费
D. 承担投资者认购款项的银行同期存款利息
十大热狗加盟品牌10. 《证券投资基金法》明确规定了基金份额持有人享有的权利，以下关于基金份额持有人的权利，表述错误的是______。
A. 无需授权即可代表全体基金份额持有人行使诉讼权利
B. 对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
C. 对基金投资者大会审议事项行使表决权
D. 参与分配清算后的剩余基金财产
11. 投资者基金份额账户由______建立。
A. 基金注册登记机构 B. 中央结算公司
C. 基金销售机构 D. 基金托管人
12. 关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，表述错误的是______。
A. 投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额
B. 投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则
C. 投资者申购某开放式基金将增加该基金份额
D. 投资者申购开放式基金份额适用未知价原则
13. 股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循______原则。
A. 金额申购、金额赎回 B. 金额申购、份额赎回
C. 份额申购、金额赎回 D. 份额申购、份额赎回
14. 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足______个月的除外。
A. 1 B. 6
C. 9 D. 3
15. 不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是______。
A. 分级基金 B. LOF
C. ETF D. 社保基金
16. 基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是______。
A. 采取抽奖方式销售基金 B. 依靠服务质量销售基金
C. 赠送基金份额销售基金 D. 低于基金销售成本销售基金
17. 下列关于基金与股票的说法，正确的是______。
A. 基金和股票都属于所有权凭证
B. 股票属于间接投资工具
C. 基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业
D. 通常，股票的风险和收益要大于基金的风险和收益
18. 无需披露上市交易公告书的基金品种是______。
A. 上市开放式基金 B. 封闭式基金
C. 开放式基金 D. 交易型开放式指数基金
19. 非交易过户不包括______。
A. 捐赠 B. 继承
C. 司法强制执行 D. 转换
20. 关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是______。
A. 半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告
B. 半年度报告要披露过去1个月的净值增长率
C. 半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据
D. 半年度报告需要进行审计
21. 申请募集公募基金应当提交的必备文件包括______。
A. 基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
B. 基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
前期费用C. 发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
D. 申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
22. 非公开募集基金财产的投资范围包括______。
Ⅰ．公开发行的股份有限公司股票
Ⅱ．股指期货
Ⅲ．港股通股票
A. Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ星际争霸密集
23. QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求有______。
Ⅰ．投资顾问和资产托管人信息
Ⅱ．证券投资信息
Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅲ、Ⅳ
24. 道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法叶正确的是______。
A. 如果某些行为违反了法律，该行为一定是违反道德的
B. 绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的
C. 法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用
D. 道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用
25. 《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务______。
A. 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B. 只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
C. 只能由基金管理人办理
D. 只能由销售机构办理
26. 关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东，下列说法正确的是______。
A. 非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录
B. 非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币
C. 非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上
D. 非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币
27. 基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括______。
A. 可测原则 B. 易入原则
C. 成长原则 D. 适用原则
28. 基金销售人员禁止性规范包括______。
Ⅰ．不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
Ⅱ．在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确
Ⅲ．可以预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ．不得以个人名义接受投资者的款项
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
cf广告词C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
29. 关于公募基金财产的投资活动，合规的是______。
A. 承销证券 B. 买卖股票或债券
C. 向基金管理人、基金托管人出资 D. 从事承担无限责任的投资
30. 按照规定办理基金销售结算资金的划付，是______的法定义务。
A. 基金份额登记机构 B. 基金销售支付机构
C. 基金评价机构 D. 基金投资顾问机构
31. 关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是______。
A. 基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额
B. 基金份额转换费用由基金份额持有人承担
C. 投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额
D. 基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额
32. 甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中______的要求。
A. 保守秘密 B. 守法合规
C. 忠诚尽责 D. 诚信守信
33. 关于私募基金，下列说法中正确的是______。
A. 中国证监会对私募基金机构实行行政许可
B. 中国证监会对私募基金实行行政许可
C. 私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案
D. 由《基金法》授权的法定自律组织对私募基金管理人开展的私募业务进行登记管理
34. 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行______。
多余的解释A. 季度报告 B. 年度报告
C. 半年度报告 D. 临时报告
35. 货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指______以内。
A. 1个月 B. 6个月
C. 12个月 D. 3个月
36. 基金市场营销的特殊性不包括______。
A. 专业性 B. 规范性
好声音第一期C. 服务性 D. 安全性
37. 下列行为中违反忠诚尽责职业道德要求的是______。
A. 离职人员未完成工作交接的，不得擅自离岗 B. 保护公司财产与信息安全
C. 从业人员离职后无须遵守竞业禁止要求 D. 防止所在机构资产损坏、丢失
38. 基金托管人的工作不包括______。
A. 复核基金资产净值 B. 按规定召集持有人大会
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