上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则
上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则
附件1
上海证券交易所上市公司可转换公司
债券发行实施细则
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第一章总则
第一条为规范上海证券交易所（以下简称本所）可转换公司债券（以下简称可转债）发行业务，根据《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行与承销管理办法》及相关规定，制定本细则。
第二条通过本所交易系统并采用网上申购方式发行可转债，或同时采用网上申购和网下申购方式发行可转债的，适用本细则。网下发行由发行人与主承销商自行组织。
第二章基本规则传记怎么写
第三条公司发行可转债可以全部或者部分向原持有公司股票的股东（以下简称原股东）优先配售，优先
配售比例应当在发行方案中披露。
原股东优先配售后，余额部分用于网上、网下申购。原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购。
第四条发行方案中应明确可转债的承销方式，及网上、网下有效申购不足发行总量部分的处理安排。
第五条发行方案中应合理确定并披露可转债申购上限。网
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证券账户的，其使用名下任何一个证券账户参与可转债申购并发生放弃认购情形的，均纳入该投资者放弃认购次数，不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投资者进行统计。
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放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、可转债与可交换公司债券次数合并计算。
第三章业务流程
第十五条T日，原股东与其他投资者可以通过其指定交易的证券公司在申购时间内进行申购委托。
本所将于T日确定网上投资者的有效申购数量，盘后向证券公司发送配号结果数据，各证券公司营业部应于T日向投资者发布配号结果。
第十六条T日投资者有效申购数量与可转债网上、网下配售额确定后，按照以下原则配售可转债：
520祝福语（一）当网上申购总量等于网上发行总量时，按投资者的实际申购量配售可转债；
（二）当网上申购总量小于网上发行总量时，按投资者的实际申购量配售可转债后，余额部分按照可转债募集说明书与发行方案确定的方式处理；
（三）当网上申购总量大于网上发行总量时，按投资者摇号中签结果确定可转债的配售数量。好看的情侣名字

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