一月下旬证券从业资格资格考试《证券基础知识》期中综合测试卷（附答案）
一月下旬证券从业资格资格考试《证券基础知识》期中综合测试
卷（附答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、目前我国的基金全部是（）。
A、公司型基金
B、契约型基金
C、封闭式基金
D、开放式基金
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123。
2、1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A、中国工商银行
B、中国农业银行
形态各异的近义词是什么C、中国银行
D、中国建设银行
【参考答案】：C
3、在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。
A、每股账面价值
B、每股内在价值
C、每股票面价值
生活百科小常识D、每股清算价值
【参考答案】：A
4、下列不属于深圳证券交易所的综合指数类股票的是（）。
A、深证B股指数
B、深证A股指数
C、深证成分股指数
D、深证新指数
【参考答案】：C
【解析】深圳证券交易所的综合指数类包括：①深证综合指数；②深证A股指数；③深证B股指数；④行业分类指数；⑤中小板综合指数；
⑥创业板综合指数；⑦深证新指数。
5、下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有（）。
A、验资结束后一日（T+3日），对有效申购按时间先后顺序进行
统一的连续配号
B、当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效
申购量认购股票
C、当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效
申购量认购股票
战鸟D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定
有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
【参考答案】：A
【解析】验资结束第二天（T+2日），对有效申购按时间先后顺序
进行统一的连续配号。
6、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正
的美式期权。
A、选择权的性质
B、合约所规定的履约时间的不同
全国三本排名
C、金融期权基础资产性质的不同
D、协定价格与基础资产市场价格的关系
【参考答案】：B
7、下列债券中，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，
存续期间没有利息支付的是（）。
A、息票累积债券
B、附息债券
C、凭证式债券
D、贴现债券
【参考答案】：A
【解析】息票累积债券与附息债券相似，规定了票面利率。但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。
8、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央
政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A、低风险证券
B、无风险证券
C、风险证券
D、高风险证券
【参考答案】：B
9、新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关
申请由（）受理。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、国务院
D、中国人民银行
【参考答案】：A
10、某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（）。
A、14%
B、10%
C、6%
D、4%
【参考答案】：C
【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P260。
11、违背控股股东行为规范的是（）。
A、控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B、证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C、未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D、证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
【参考答案】：B
12、单个投资者通过合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A、5%
B、10%
D、20%
【参考答案】：B
【解析】合格机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个投资者通过合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。
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13、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息O.90元，投资者A的股利收益率是（）。
A、5.96%
B、6.43%
C、8.98%
D、5.08%
【参考答案】：B
【解析】股利收益率又称股息率，指投资股票获得股利的回报率，公式为，每股股利/股价。本题中，股利收益率=O.9/14≈6.43%。
14、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。
A、一级有担保ADR
B、二级有担保ADR
C、三级有担保ADR
D、144A规则下的私募ADR
【参考答案】：D
15、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
B、3年
C、4年
D、5年恢复聊天记录方法
【参考答案】：B
【解析】熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第八章第三节，P374。
16、基金的托管费用通常（）计算并累计。
A、逐日
B、逐周
C、逐月
D、逐年
【参考答案】：A
【解析】基金的托管费通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计。在我国封闭式基金按照0.25%的比例提取基金托管费，开放式基金托管费通常低于0.25%。
17、贴现债券的实际收益率（）票面贴现率。
A、高于
B、等于
C、低于
D、无关于
【参考答案】：A
18、经中国证监会批准，中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。

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