XX投资管理有限公司基金销售业务资格申请报告
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幼儿教师节祝福语简短10字基金销售业务资格申请报告XX投资管理有限公司
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随着国民经济持续、积极的发展和人民众生活水平的日益提高,证券投资基金已成为我国居民重要的投资渠道之一。经过多年的发展,我国基金销售市场已形成以商业银行销售为主,基金管理公司和证券公司销售为辅的多渠道销售模式。各基金销售机构积极拓展网上销售业务,取得了社会公众的广泛认同。但各渠道间发展不平衡,特别是独立基金销售机构等专业销售机构发展缓慢,多样化基金销售的优势和潜力一直未能得到有效的发挥。
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为了有效突破制约基金销售业务更快发展的瓶颈,加快专业化基金销售机构的业务创新、促进基金销售多元化局面的形成,XX投资管理有限公司(以下简称“XX投资管理有限公司”)与民生银行、银华基金联合测试,在大量的调研和业务实践下开发了基金销售信息管理平台,并通过设立中国民生银行监督的基金销售结算资金专用账户,有效地解决了基金销售结算资金的安全性问题。该平台通过与银行、基金销售支付结算机构合作实现了投资人身份在线实名认证功能,并通过与银华基金联测合作实现了基金账户开户、基金认/申购、赎回、分红、退款等业务功能。
一、XX投资管理有限公司简介
1、公司介绍
(1)现时名称:XX投资管理有限公司。2014年3月19日经北京市工商行政管理局批准成立组建,注册资金2000万元人民币。
(2)成立地点:XX市XX区XX西路XX号X财富中心金融商业楼XX 室。公司总部位于北京。
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(3)现时注册号:XXXXXXXX。营业期限:2014年3月19日至2034年3月18日。
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(4)许可经营项目范围如下:资产管理;投资管理;投资咨询;经济贸易咨询;企业管理咨询;市场调查;技术开发;技术服务;技术转让;技术咨询。
XX投资管理有限公司是致力于金融业的专业机构,专门从事基金销售业务,为广大投资者打造一个专业、稳定、系统的金融产品服务平台。
二、资金安全保证措施
1、为了保护基金投资人合法权益及基金销售机构资金的安全,确保基金认、申购及赎回、分红等资金结算的准确性、准时性,XX投资管理有限公司与中国民生银行签署了《中国民生银行基金销售结算资金监督协议》,与银华基金签订了《开放式基金销售协议》,并针对销售归集分账户、资金划拨时间等与监督银行签署了补充协议。通过销售归集总账户,保证投资人资金在其个人银行结算账户、基金账户之间闭环流动,其他机构或个人无法调拨或使用,全程由XX银行监督并承担连带责任。

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