江苏基金从业资格：衍生工具的分类试题
江苏省基金从业资格：衍生工具的分类试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.上市公司公积金的来源有__。
A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金
B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金
D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
2.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.资产价值
B.账面价值
C.清算资金
D.实际价值
3.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A.血清铁减少
B .血清铁蛋白降低
C血清总铁结合力增高
D.运铁蛋白饱和度降低
E.红细胞内原卟啉增高
4.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%
B .本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%
C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益
D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%
5.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D.防范、减少基金会计核算中的差错
6.首次公开发行股票的定价方式是__。
A.询价方式
B.协商定价方式
C上网竞价方式
D.市价折扣方式
7.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格
C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
8.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控 制能力很重要
B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基
金资产的投资管理
D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
9.基金销售机构应__。
三十而立打一字
A.不在同一时间代销多只基金
B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
10.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管机构
11.当客户选择IFA购买基金时，IFA望洞庭的意思首先要做的是_。
A.了解你的产品B.了解你的客户
C.了解你的价值D.了解你的服务
12.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A.主板市场
B.创业板市场
C现货交易市场
D.中小企业板市场
13.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30〜11:30、13:00〜15:00,法定公众节 假日除外世界奢侈品品牌
B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
二买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
14.关于现金比例变化法的说法,错误的是__。
A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
B.较为直观
C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力
D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
15.根据__不同,可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A.法律形式
B.运作方式
C.投资目标
D.投资对象
16.基金托管人需要对__出具意见。
A.基金公司财务报告
B .基金财务会计报告
C中期基金报告
D.年度基金报告
17.下列关于基金促销手段的说法,正确的是__。
长城电风扇A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到 销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专 业化的推销达到最佳的营销效果
C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
18.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A.零息债券
B .附息债券
C.息票累计债券
D.浮动利率债券
19.基金运作费用包括__。
A.申购费
B.审计费
C.信息披露费
D.分红手续费
20.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A.服务性
B.专业性
C持续性
D.广泛性
21.基金销售监管中的公平原则要求__。
A.公开监管机构全部业务活动内容
B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
22.根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券 基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
山东健康通行码23.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率 为
1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900
B．9901
C．9990
D．10000
24.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5
B．10
C．15
D．20
25.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A.法律形式
B.运作方式
C.投资目标
D.投资对象
26.__是基金管理公司最基本的一项业务。
A.基金的募集与销售
B.投资管理业务
C.基金运营
D.投资咨询服务
27.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
28.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购 的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
29.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司 没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A．1800
B．2000
C．3000
D．4000
30.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A.资产池
B.投资组合
C.偿债资产
D.债务池
31.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封 闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
32.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自 行召集会议
C基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开
D.代表基金份额5%增资扩股以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当
向基金管理人提出书面提议
33.一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。
A.公司债券风险大，收益低
B.公司债券风险小，收益高
C.政府债券风险大，收益高
D.政府债券风险小，收益稳定
34.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签 订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重， 拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。
A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同
B.甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任
C.只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同
D.甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任

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