证券投资基金期末考试复习资料
证券投资基金期末考试复习资料
一、单选（10分，5个）（前三道客观题仅供参考）
1．在社会经济活动中，融资就是（  D ）活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。
A：集资
B：资源配置
C：获取资金
D：集资及资源配置
2．在证券投资基金（尤其是公司型基金）中，基金的最终设立需要由（B ）决定。A：基金发起人
B：基金持有人大会
C：基金管理人
D：基金持有人
3.理财的主要原则是由（A ）决定的。
A：投资者
B：基金发起人
C：基金管理人
D：基金公司
4．1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过（  C ）进行市场寻价逐步展开。
A：申请表
B：存单
C：路演
D：上网定价
5．在实行（  A ）基金的条件下，虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给，从而造成资金来源不足的现象，但其程度明显小于股票。
A：封闭式基金
B：开放式基金
C：混合基金
D：货币市场基金
6．基金管理人运作基金资金属（  A ）业务，在基金运作中，如若发生违反公平竞争的行为，其后果由基金管理人自己承担。
A：代客理财
B：专家理财
C：专业理财
跨行存款要手续费吗D：个人理财
7、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为（C）内。
A.一个月
重阳节的意义是什么吃什么B.二个月
C.三个月
D.六个月
8、封闭式基金募集不成功，（D）必须承担基金募集费用。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
9.投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过（C）个工作日的时间内划往赎回人资金账户。
A.3
B.5
C.7
D.9
10.开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（B）。
A.1亿元
B.2亿元
C.5亿元
D.10亿元
11.投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（D）日起有权赎回该部分基金。
A.T+0，T+1
B.T+0，T+2
C.T+1，T+1
D.T+1，T+2
沉香如屑男主是余墨还是唐周12、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（B）元。
A.100
B.1000
C.500
D.10000
13.投资者T日提交认购申请后，一般可于（C）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
14.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（A）个基金账户。突然间的自我
A.1
B.2
C.3
D.4
15．买入并持有策略是（C）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
匪侠A．动态
B．平衡型
C．消极型
D．积极型
16、（B）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A．基金绩效衡量
B．资产配置
C．债券投资组合管理
D．股票投资组合管理
17．资产配置的（A）以不同资产类别的收益情况与投资者的偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。
A．战略性资产配置策略
B．战术性资产配置策略
C．动态资产配置
D．投资组合保险策略
物理知识18、根据配置策略不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（C）。
A．动态资产配置策略
B．投资组合保险策略
C．资产混合配置策略
D．恒定混合策略
19．基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（D）。
A．对基金募集申请材料进行齐备性审查
B．对基金募集申请材料进行合规性检查
C．办理基金备案
D．对投资组合遵规守信情况的监管
20．采用历史数据分析方法，一般讲投资者分为三种类型，其中不是这三种类型中的是（C）。
A．风险厌恶型
B．风险中立型
C．主动管理型
D．风险偏好型
21．资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（D）
A．获取收益最大化
B．降低财务风险提高收益
C．消除投资的风险
D．降低投资风险、提高投资收益，消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
22、（C）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。
A．投资组合策略
B．动态资产配置
C．投资组合保险策略
D．买入并持有策略
23．在同一风险水平下能够使期望投资收益率（C）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率水平下风险（）的资产组合共同形成了有效市场前沿线。
A．最小化，最大化
B．最大化，最大化
C．最大化，最小化
D．最小化，最小化
24．（D）是指保持投资组合中各类资产的比例固定。
A．投资组合保险策略
B．买入并持有战略
C．战术性资产配置
D．恒定混合策略
25.通常小型资本股票的流动性（C），大型资本股票的流动性相对（）
A较高；较高
B较高；较低
C较低；较高
D较低；较低
26（A）是随经济发展速度同步增长的股票
A增长类股票
B非增长类（收益类）股票
C小型资本股票
D大型资本股票
27.从技术分析的定义可以看出，正是对（C）的否定才产生出以技术分析为基础的多种股票投资策略。
A半弱式有效市场
B强式有效市场
C弱式有效市场
D半强式有效市场
28.（A ）是指以市场资本总额衡量的小型资本股票的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。
A小公司效应
B低市盈率效应
C日历效应
D遵循内部人的交易活动
29基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上作适当的主动性调整，这种股票投资策略被称为（C）
A市值法
B指数近似法
C加强指数法
D分层法
30.除去各股票完全正相关的情况，组合资产的标准差将（B）各股票标准差的加权平均。A大于
B小于
C等于
D大于等于
31.从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈（A）。
A反向变化关系
B同向变化关系
C无相关性

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