基金从业资格考试易错100题
基金从业资格考试易错100题
1. 以下不属于金融市场的是〔B〕
2. 以下属于投资概念的描述，错误的选项是〔D〕
3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包含〔C〕
关于祖国的歌4. 关于公司型基金，以下表述错误的选项是〔B〕
D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的选项是〔B〕
A.基金治理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要
B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户
C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证
D.基金收益具有肯定的波动性，银行储蓄利率相对固定
6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。以下做法合规的是〔D〕
A.在交易方面，给该基金提供优先的成交时机
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B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起治理
D.研究员调研获得的深度汇报，优先向该基金治理人提供
7.私募基金治理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，以下描述错误的选项是〔A〕
8.基金治理人职责终止事由，以下不属于的是〔C〕
9.申请开展基金销售业务的机构应〔B〕
10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲觉察本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最正确行为是〔D〕
B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
11.基金治理人应当按照〔C〕的约定，向投资人收取销售费用
12.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资治理人违反了〔C〕的规定。Ⅰ.应当专业慎重、勤勉尽责；Ⅱ.应当加强投资风险治理。提高风险治理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ.不得从事内幕交易，操作证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅱ.
D.Ⅱ. Ⅲ.
13.基金托管人觉察基金治理人的投资指令违反基金合约时，正确的做法是〔D〕
短视频拍摄D.应当拒绝执行，马上通知基金治理人，并及时向中国证监会汇报
14.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的选项是〔D〕
B.最近3年没有受到证券、银行等行政治理部门的行政处分
朱门酒肉臭路有冻死骨15.不属于基金从业人员职业道德修养方法的是〔D〕
16.关于基金职业道德，以下表述错误的选项是〔D〕。
A.是一般社会道德、职业道德根本标准在基金行业的具体化
D.是一般社会道德、职业道德的总和
17.关于基金职业道德标准中，对基金从业人员专业审慎的根本要求，以下错误的选项是〔B〕。
18.关于公平对待客户的说法，以下选项错误的选项是〔A〕。
A.在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请
B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待全部客户
19.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的选项是〔C〕。
A.认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回
C.认购份额要在基金合约生效时确认，申购份额通常在 T+2日之内确认
D.认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请
20.放开式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的〔B〕进行确认登记。
21.基金的募集一般要经过〔D〕四个步骤。
A.申请、注册、出售、基金验资
B.申请、审批、注册、基金验资
C.申请、审批、出售、基金合约生效
D.申请、注册、出售、基金合约生效
22.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给〔D〕。
23.以下不属于基金公司公开信息披露根本要求的是〔B〕。
24.股票基金净值公告的内容不包含〔A〕。
25.我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有〔C〕。
26.关于份额持有人权利，描述错误的选项是〔A〕。
27.以下关于基金持有人，描述错误的选项是〔A〕。命运神界 梦境链接
28.关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的选项是〔C〕。
29.基金市场营销的特别性表达在〔D〕。
30.基金的宣传推介应当突出〔A〕。
A.“投资风险〞
B.“业绩稳健〞
C.“有保证、高收益〞
D.“尽享牛市〞
31.关于基金产品风险评价，说法错误的选项是〔B〕。
32.基金宣传推介材料要求报备的内容不包含〔D〕。
33.基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当〔B〕。
34.基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包含〔D〕。
35.关于基金治理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的选项是〔C〕。
36.操作环境是构成公司内部操作的根底，良好的操作环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部操作环境内容的是〔D〕。
37.以下有关基金治理人内部操作的表述中，错误的选项是〔C〕。
A.内部操作必须涵盖到决策、执行、监督、反响等各个环节
D.内部操作不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动
38.依据内部操作的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的别离，以下不需要进
行岗位别离的是〔D〕。
39.关于会计系统操作，以下表述错误的选项是〔A〕。
D.不同基金之间在名册登记，账务设置，基金划拨等方面均相互独立
40.基金销售的基金宣传推介材料应为〔C〕。
41.基金治理人监事会的合规责任不包含〔C〕。
42.目前，我国基金销售机构的现状是〔A〕。
43.对于基金治理人来讲，放开式基金比封闭式基金提供了更好的鼓舞约束机制，原因在于〔C〕。
A.如果放开式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力
B.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高
C.如果放开式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金治理人治理费收入也会增加
D.封闭式基金份额固定，基金治理人的收入稳定
44.基金合约一般不约定〔A〕的权利和义务。
45.基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资〞表达在〔C〕。
46.基金监管活动的要素主要包含〔D〕等。
A.原则、内容、方法、手段
B.目标、原则、方法、手段
C.目标、体制、手段、方法
D.目标、体制、内容、方法
47.中国证监会对基金监管的主要措施不包含〔A〕。
48.关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的选项是〔A〕。
B.某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售
D.某基金公司为节约人力本钱，内控部门人员配置长期缺少
49.以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是〔D〕。
50.关于基金职业道德标准中老实守信的根本要求，以下做法正确的选项是〔B〕。
51.关于基金投资者教育工作的根本原则，理解错误的选项是〔C〕。
52.关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的选项是〔B〕。
B.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具
C.股票、债券、基金都是直接投资工具
D.股票、债券、基金都是间接投资工具
53.某投资者 A于  T日通过某商业银行网上银行申购  B基金，确认的基金份额应于〔A〕确认。
A.T+1
B.T+3
D.T+2
54.基金治理人通过授权操作来操作业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是〔A〕。
A.基金经理  A在休闲期间，私自授权基金经理  B代他治理基金
B.总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责
55.依据基金销售适用性原则，应对〔B〕做出评价。
A.基金投资人、基金经理、基金投资策略
B.基金治理人、基金产品、基金投资人
C.基金治理人、基金托管人、基金销售机构
D.基金治理人、基金销售机构、基金经理
56.中国证监会在〔D〕年批复X证券交易所和X联合交易所开展沪港通试点。
57.我国证券交易所是在权益登记日〔B股为最后交易日〕的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权〔息〕日该证券的前收盘价改为除权〔息〕日除权〔息〕日参考价，除权〔息〕参考价的计算公式为〔C〕。
A.除权〔息〕参考价=前收盘价-现金红利+配股价格+股份变动比例/〔1+股份变动比例〕
B.除权〔息〕参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/〔1-股份变动比例〕
军队歌曲C.除权〔息〕参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/〔1+股份变动比例〕
D.除权〔息〕参考价=前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例/〔1+股份变动比例〕
58.〔C〕是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。
59.以下关于投资政策说明书的说法，错误的选项是〔B〕。
C.投资政策说明书内容包含投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
60.基金利润表中，不属于其他收入项的是〔B〕。
61.不属于风险应对措施是〔A〕。
62.依据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金治理人重要依据的是〔B〕。
63.为确保基金公司信息系统平安运作，可制定的相关制度不包含〔A〕。
64.某投资者赎回上市放开式基金 5万份，持有时间为 1年半，对应的赎回费率为 0.5%，赎回当日基金单位净值为 1.20元，则其可得净赎回金额为〔B〕元。
65.以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是〔D〕。
66.关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的选项是〔D〕。
C.基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德标准转化为内在的职业道德感情，职业道德观念和职业道德习惯的活动
67.关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的选项是〔C〕。
68.基金代销机构对基金治理人进行审慎调查的内容不包含基金治理人的〔C〕。
69.基金销售机构的职责标准包含〔D〕。
70.以下不属于基金合约特别约定事项的是〔D〕。
B.基金合约终止的事由，程序及基金财产的清算方法
C.基金持有人大会的召集，议事及表决的程序和规则
D.基金出售、交易、申购、赎回的相关安排
71.发起式基金的基金治理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级治理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于〔C〕元人民币，持有期限不少于〔C〕。
A.1000万，1年
B.202X万，3年
C.1000万，3年
D.202X万，2年
72.目前，我国公募基金销售机构不包含〔B〕。
73.〔A〕是保证基金份额持有人合法权益的重要环节。
74.甲是基金治理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司  B的董事长，当  B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是〔D〕。

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