甘肃省《证券投资基础》：大宗商品投资概述试题
甘肃省《证券投资基础》：大宗商品投资概述试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行
B．保险公司
C．基金超市
D．独立的投资顾问
2、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红
B．已实现收益
C．份额净值增长率
D．日每万份基金净收益
3、目前，基金公司的架构基本上都是__。
A．投资一体化
B．营销一体化
C．投资和营销一体化
D．研发和营销一体化
4、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。
A．二次项法
B．信息比率法
C．成功概率法
D．现金比例变化法
5、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____
A：指数基金
B：认股权证基金
C：交易所交易基金
D：上市开放式基金
6、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A：股权投资基金
B：证券投资基金
C：开放式基金
D：封闭式基金
7、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则
B．全面性原则
C．一致性原则
D．强制性原则
8、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。
A．了解你的产品 
B．了解你的客户 
C．了解你的价值 
D．了解你的服务
9、基金销售机构内部控制的目标是__。
A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
10、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。
A．资本充足率必须达到监管要求
B．必须设立负责基金代销业务的部门
C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事
处罚
D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
11、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。蒜米
A．基金产品
B．投资人风险承受能力
C．基金收益
D．运营操作
12、基金____对其资产按规定进行估值。
A：每日
B：每周
C：每月
D：每季
13、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是__。
A．基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩
B．基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩
C．基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
D．基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩
14、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A．《证券投资基金销售管理办法》
B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C．《证券投资基金销售人员执业守则》
D．《证券投资基金托管资格管理办法》
15、公司发行股票所筹集的资本属于____
A：借入资本
B：自有资本
C：国有资本
D：个人资本
16、基金营销渠道的主要任务是__。
A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模
B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力
C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务
D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品
17、基金合同的主要披露事项不包括____
A：基金运作方式
B：基金收益分配原则
C：基金资产净值的计算方法和公告方式
D：风险警示内容
18、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。
A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五
B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准
关于雷锋的故事的手抄报D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
19、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值
B．期望价值
C．价值总和
D．期望价格
20、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有__。
A．为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了“重大性”概念
B．信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息
C．按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息
D．按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息
21、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货
B．股票价格期权
C．远期外汇合约
D．利率互换
22、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由____依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。
A：股东会
B：董事会
C：人民法院
D：债权人
23、基金管理公司的主要业务包括__。
A．基金募集与销售
B．投资管理与投资咨询服务
让一切随风
C．基金运营
D．受托资产管理
24、基金账户能够用于__的认购及交易。
A．股票
B．基金
C．国债
D．权证
25、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。
A．50%
B．60%
C．80%怎么关闭win10自动更新
D．90%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、通常情况下，__被视为无风险证券。
A．金融债券
B．政府机构债券
C．中央政府债券
D．中央银行发行的证券
2、根据____的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A：运作方式
B：法律形式
C：投资理念
D：投资目标
3、基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险
B．操作风险
C．技术风险
D．不可抗力风险
4、《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于____实施。
A：1998年12月29日
B：1999年1月1日
C：1999年7月1日
D：1999年12月1日
5、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。
A．9:00～11:30，13:30～15:30
B．9:30～11:30，13:30～15:30
C．9:30～11:30，13:00～15:00
D．9:00～11:00，13:00～15:00
6、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在__时才支付认购/申购费用的收费模式。
A．第一次发放红利
B．该年度内最后一次发放红利
C．基金存续期止
D．赎回基金
7、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A．投资和研究能力
B．资产管理规模
C．营销能力
D．风险控制能力
8、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。
A．销售规模
B．客户数量
C．购买态度
D．服务意识
9、关于债券利息，下列表述正确的是__。驻马店旅游景点大全
A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分
B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴
周公解梦梦见掉头发C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分
D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴
10、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。
A．5；500
B．5；100
C．10；100
D．10；500
11、目前在我国，__可以担任基金托管人。
A．中国工商银行股份有限公司
B．中国人寿保险股份有限公司
C．中国银河证券股份有限公司
D．中国华融资产管理公司
12、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。

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