省基金从业资格_衍生工具的分类考试题(卷)
台湾省基金从业资格：衍生工具的分类考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失
B．夸大或者片面宣传基金
订婚仪式流程C．登载基金的过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字
2、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货
B．利率互换
C．货币期货
D．信用联结票据
3、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的股东应当具备的条件的是__。
A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
4、证券交易所的主要职责有__。
A．提供交易场所与设施
B．制定交易规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．确保交易市场的公开、公平和公正
5、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。A．不确定
B．固定
C．随公司盈利变化而变化
D．浮动
6、证券市场是____，也是资金供求的中心。
一女多男穿越完结小说A：证券公司办公的场所
B：证券交易的场所
C：证券监管部门
D：证券交易所
7、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B．对基金销售机构日常经营活动的监管
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售机构基金销售各环节的监管
8、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。
A．T 
B．T+1 
C．T+2 
D．T+3
9、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
A．集合理财
B．分散风险
C．专业管理
D．风险共担
10、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。A．15；10
B．10；10
C．15；15
D．10；15
11、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额
B．基金份额净值=基金负债/基金总份额
C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债
D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
12、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会
13、基金会计核算的内容主要包括__。
A．证券和衍生工具交易及其清算的核算
B．持有证券的上市公司行为的核算
C．基金会计核算的复核
D．本期利润及利润分配的核算
14、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。
A．销售人员持续培训制度
B．基金销售业务制度
C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度
D．档案管理制度
15、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。A．无记名股票
B．记名股票
C．记名股票或无记名股票
D．优先股票
16、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任
B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全
C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况
D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债
17、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A：《证券投资基金法》
B：《基金运作管理办法》
C：《基金信息披露管理办法》
D：《基金管理公司管理办法%26gt;》
18、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
19、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A．《证券投资基金销售管理办法》
B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C．《证券投资基金销售人员执业守则》
D．《证券投资基金托管资格管理办法》
20、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A．封闭式
B．开放式
C．公司型
D．契约型
21、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提
B．发行价格受交易价格影响
C．发行市场是流通市场的延续
D．发行市场是流通市场的基础
22、目前，基金公司的架构基本上都是__。
A．投资一体化
B．营销一体化
C．投资和营销一体化
D．研发和营销一体化
23、以下不属于债券收益的是__。
A．利息收入
B．权益分红
C．资本损益
D．再投资收益
24、证券投资基金在我国香港被称为__。拣的拼音
A．共同基金
B．单位信托基金
C．集合投资基金
D．证券投资信托基金
25、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
什么是空气污染C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
端午诗二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、我国基金销售监管的原则有__。
A．依法监管原则
B．监管与自律并重原则
C．监管的连续性和有效性原则
D．审慎监管原则
2、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
3、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
A：封闭式基金
B：开放式基金
C：契约型基金
D：公司型基金
4、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A：基金账务的复核
B：基金头寸的复核
C：基金资产净值的复核
D：基金财务报表的复核
5、下列关于基金评级的说法，不正确的是__。
A．基金评级的方式直观易懂
B．封闭式基金与开放式基金应当分别评级
C．选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全
D．如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损
6、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。
A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动
B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重
7、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理
B．应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作
C．应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账
D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
8、基金管理人的主要收入来源是__。
A．基金投资收益
B．基金管理费
除新房甲醛
C．基金托管费
D．基金申购费
9、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。
A．公募证券
B．上市证券
C．私募证券
D．非上市证券
10、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构
B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
C．采取投资风险管理技术和控制程序
D．实行内部监察稽核控制
11、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为____
A：30;5
B：5;30
C：7.5;5
D：7.5;30
12、1879年，英国公布____，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A：《股份有限公司法》
B：《投资基金管理办法》
C：《投资顾问法》
D：《投资公司法》
13、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A．持有人户数
B．持有人结构及前50名持有人
C．基金合同摘要
D．重大事件揭示
14、交易所交易资金清算的数据来源于____
A：中国证券登记结算公司
B：中国证券公司

版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。