证券投资基金学项目三课后答案
证券投资基金学项目三课后答案
1、97、关于投资大宗商品的主要方式，以下表述正确的是（）。I 购买大宗商品实物II 购买大宗商品相关股票III 投资大宗商品衍生工具IV 投资大宗商品结构化工具 [单选题] *
A 、 I.II.III.IV(正确答案)
B 、 II.III.IV
C 、 I.II
D 、 I.II.III
2、61、以下不属于采用贴现发行方式的货币市场工具的是（）。 [单选题] *
A、短期政府债
B、大额可转让定期存单(正确答案)
C、同业存单
D、商业票据
3、51、在资本市场中相信市场定价有效的投资者认为（）。 [单选题] *
A 、 交易成本的因素可以忽略
B 、 系统性地跑赢市场是不可能的(正确答案)
C 、 不应选择被动投资策略
D 、 在市场有效的前提下有可能获得超额收益
4、67、与平均收益率低的基金相比，平均收益率高的基金的基金经理的投资能力（）。 [单选题] *
A、一样
B、高
C、低
D、信息不足，无法比较(正确答案)
5、8某基金股票部分收益率为7.52%，沪深300指数的收益率为5.37%;固定收益证券的收益率为1.3%，债券指数收益率为1.12%,股票资产比重为70%，债券资产比重为7%,那么该基金行业和证券选择带来的贡献是（）。 [单选题] *
A 1.52%(正确答案)
B 3.97%
C 0.31%
D 1.45%
6、7、资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以（）为增值税纳税人 [单选题] *
A 、 资管产品管理人(正确答案)
B 、 资管产品托管人
C 、 中国证券投资基金业协会
D 、 资管产品投资者
7、91.关于会计系统控制，以下表述错误的是()。 [单选题] *
A公司会计与基金会计不能同时兼任
B公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现(正确答案)
C不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨等方面均相互独立
D公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体
8、4、某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的证券清算款3亿元。应付费用合计0.5亿元，银行存款为1亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为（）亿元。 [单选题] *
A、31.5
B、28(正确答案)
C、24.5
D、26
9、14、逐笔全额结算方式的主要特点不包括（） [单选题] *
A 、 交收期不早于T+1日(正确答案)
B 、 证券登记结算机构不提供交收担保
C 、 可以采用货银对付或纯券过户等
D 、 资金（证券）的足额以单笔交易
10、66、关于贝塔系数，下列说法正确的是（）。 [单选题] *
A、若某投资组合的贝塔系数小于0，说明该投资组合的收益与市场变化的方向一致
B、贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度(正确答案)
C、贝塔系数是用来衡量投资组合收益的指标
D、计算时间区间的变化不会影响贝塔系数
11、26下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是（）。 [单选题] *
A 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次(正确答案)
B 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90％
C 基金收益分配后基金份额净值不得高于面值
D 封闭式基金只能采用现金分红
12、31.目前，我国公募基金销售机构不包括()。 [单选题] *
A证券公司
B信托公司(正确答案)
C农村商业银行
D保险公司
13、55、以下哪种市场使用做市商制度?（）。 [单选题] *
A、报价驱动市场(正确答案)
B、保证金交易市场
C、指令驱动市场
D、经纪人市场
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14、45.投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。 [单选题] *
AT
BT+2(正确答案)
CT+1
教师节手抄报模板DT+3
15、26、关于股票价格，以下表述错误的是（）。 [单选题] *
A、股票之所以有价格，是因为它能给它的持有者带来股息红利
B、股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖
C、股票的理论价格，是以一定利率计算出来的未来收入的现值
D、股票价格完全由供求关系决定(正确答案)
16、60、A基金的基金管理人决定进行利润分配，毎10份基金份额派发红利0.5元，利润分配前该基金的基金份额净值为1.5000元，则该利润分配后该基金的份额净值为（）。 [单选题] *
A、1
B、1.45(正确答案)
C、1.55
D、1.5
17、19以下关于估值责任的表述，错误的是（）。 [单选题] *
A 基金估值的责任人是基金管理人
总有一种期待 作文B 基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序
C 基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任
D 基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任(正确答案)
18、54、以下有关交易佣金的说法错误的是（）。 [单选题] *
A、一般而言，采用网上交易、电话等交易方式可以获得比现场交易更低的佣金率
B、证券公司可以根据客户忠诚度调整交易佣金
C、证券公司可以给大资金客户较低的佣金率
D、一般而言，交易不活跃的投资者享受的佣金率较低(正确答案)
19、58、关于实时处理交收和批量处理交收，以下表述错误的是（） [单选题] *
A 、 根据结算指令的处理方式，债券结算可以分为实时处理交收和批量处理交收
B 、 批量处理交收和实时处理交收都可以全额结算或净额结算方式进行交收(正确答案)
C 、 实时处理交收方式下，结算系统实时检查参与者券款情况，主要结算所需条件满足即可进行交收
D 、 实时处理交收对市场参与者的流动性要求相对较高
20、12、目前，基金管理公司应定期编制并对外提供的基金财务会计报告，不包括（）。 [单选题] *
A、半年度报告
B、日报告(正确答案)
C、季度报告
D、年度报告
21、99、一般来说，在其他条件均相同的情况下，风险越低的股票所对应的期望回报率也越（），在股票的期望收益率相同的情况下，投资者对风险越低的股票出价越(B)。 [单选题] *
A、低，低
B、低，高(正确答案)
C、高，高
D、高，低
22、93、关于现金流量表，以下表述错误的是（） [单选题] *
A 、 现金流量表是以权责发生制为基础编制的，而非根据收付实现制（即实际现金流量和现金流出）为基础编制的(正确答案)
B 、 现金流量表的作用，包括反应企业的现金流量，评价企业为了产生现金净流量的能力
C 、 现金流量表，所表达的是企业在特定会计期间内现金（包含现金等价物）的增减变动等情形
D 、 分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力，获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力
23、31QDII开展证券投资业务，应当由（）资产托管机构负责资产托管业务，可委托()证券服务机构代理买卖证券。 [单选题] *
A 、
B 境内、(正确答案)
C 、境内
加入工作组
D 境内、境内
24、37.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 [单选题] *
AT+3；T+7
BT+1；T+2(正确答案)
CT+2；T+3
DT；T+1
25、18.关于ETF，以下表述错误的是()。 [单选题] *
适合护士发的朋友圈AETF基金场内交易涨跌幅比例为10%
BETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市
C基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
DETF申购交易是根据份额参与净值确认份额(正确答案)
26、80.某公募基金基金经理调研时，某上市公司董秘透露即将公布员工持股计划。该基金经理用所管理的基金大量买入该上市公司股票。关于基金经理行为，以下表述正确的是()。 [单选题] *
A既违反了法律，又违反了职业道德(正确答案)
B既不违反法律，也不违反职业道德
C只违反了法律，不违反职业道德
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D只违反职业道德，不违反法律
27、7.自然人申请成为专业投资者需金融资产不低于()万元，或者最近3年个人年均收入不低于()万元。 [单选题] *
A100；10
B200；20
C500 ；50(正确答案)
D300；30
28、19、关于可转换债券的赎回条款，下列表述正确的是（） [单选题] *
A 、 赎回条款的存在使得可转换债券的债息成本较没有赎回条款的一般债券更低
B 、 赎回条款约定的权利在可转换债券存续期内可以随时行使
C 、 赎回条款的存在限制了可转换债券持有者的盈利空间(正确答案)
D 、 赎回条款规定的是可转换债券持有者的权利
29、74、投资者小王，用10万元买入基金H，在一定时间内，资产净值先后变动为11万元、12万元、9万元、8万元，则这段时间内，该笔投资的最大回撤为（）。 [单选题] *
A、33.33%(正确答案)
B、20%
C、25%
D、27.27%
30、10基金A当月的实际收益率为5%，基金A的业绩基准投资组合B的基准投资权重分别为股票:债券:现金为7:2:1，当月股票、债券、现金的月指数收益率分别为5.84%、1.05%、0.48%，基准B的当月收益率为（），基金A的超额收益率为()。 [单选题] *
A 4.346%、0.654%(正确答案)
B 7.77%、0.57%
C 4.00%、1.00%
D 2.59%、2.41%

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