【最新】基金法律法规考试题库及答案3
【最新】基金法律法规考试题库及答案3
考号              姓名              分数             
一、  单选题(每题1分,共100分)
1、在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后（）内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。对于当期基金合同生效不足2个月的基金，可以不编制上述定期报告。
A．30日
B．15日
C．30工作日
D．15个工作日
【答案】D
2、证券市场的自律管理者是（）。
A.证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.银行业协会
答案为B
【解析】证券市场的自律管理者：证券交易所。基金业协会是基金行业自律组织。
3、基金业协会的权力机构为（）。
A．理事会
B．股东大会
C．监事会
D．会员大会
答案为D，解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
4、基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
A.基金份额持有人
B.基金托管人
C.基金注册登记机构
D.基金管理人
答案：A
解析：基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
5、基金份额持有人的权利是（）。
A.决定基金扩募或者延长基金合同期限
情人节发多少红包比较有意义B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
C.决定更换基金管理人、基金托管人
D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
答案为B
【解析】依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；⑦基金合同约定的其他权利。
6、根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（）个月。
A.6
B.5
C.3
D.1
答案：C
解析：开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过3个月。
7、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。
A．50
B．100
C．200
D．300
答案为C，解析：封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。
8、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。
A．监管机构益阳美食
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B．监控中心
C．所在机构
D．基金托管人
答案为C，解析：基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交所在机构建档保管。
9、为了加强基金销售人员的管理，规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的职业水准，（）先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《中国证券投资基金销售人员职业守则》《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。
A、中国证券投资基金业协会
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、国务院
不忘国耻振兴中华答案为C【解析】本题考查基金销售机构人员行为规范。为了加强基金销售人员的管理，规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的职业水准，中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《中国证券投资基金销售人员职业守则》《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。
10、关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用，说法错误的是（）。
A、为中小投资者拓宽了投资渠道
B、稳定上市公司的股价
C、优化金融结构，促进经济增长
D、有利于证券市场的稳定和健康发展
答案为B【解析】本题考查证券投资基金在金融体系中的地位和作用。证券投资基金的作用包括：（1）为中小投资者拓宽了投资渠道；（2）优化金融机构，促进经济增长；（3）有利于证券市场的稳定和健康发展；（4）完善金融体系和社会保障体系。
11、根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。
A.财务状况良好，运作规范稳定
B.有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施
C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求
答案：C
解析：考查基金销售机构资格条件的基本规定。
12、（）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。
A、基金份额登记机构和基金销售机构
B、基金管理人和基金托管人
C、基金投资顾问机构和基金销售机构
D、基金投资人和基金托管人
答案为B【解析】本题考查基金市场服务机构。基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。
13、金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过（）进行交易而融通资金的市场。
A.金融工具
B.衍生工具
C.货币
D.商品
答案：A
解析：金融市场是货币资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。
感人电影排行榜前十名14、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括（）。
Ⅰ.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
Ⅱ.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
Ⅲ.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
Ⅳ.根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，并根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ魔兽防守地图
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为C【解析】本题考查基金客户投诉处理。基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括：设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则；耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，应当录音；评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉；根据客户投诉总结相关问题，及时
发现业务风险，并根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告。

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