上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金
托管协议
基 金 管 理 人：上投摩根基金管理有限公司 基 金 托 管 人：中国银行股份有限公司
EXO多少人一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：上投摩根基金管理有限公司
住所：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层
法定代表人： 陈开元
成立日期： 2004年5月12日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字「2004」56号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务 组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币2.5亿元
存续期间： 持续经营
（二）基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所：北京市复兴门内大街1号
：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖 钢
成立时间：1983年10月31日
社会保障卡查询余额组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
仙剑4详细攻略联系人：王娟
：（010）66594909
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者证券投资管理试行办法》（
以下简称《试行办法》）、《关于实施〈合格境内机构投资者证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》及其他有关法律法规与《上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。
（二）订立托管协议的目的
本协议的目的是明确上投摩根基金的基金管理人与基金托管人之间在基金资产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》中实际可以监控事项的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于与中国证监会签署监管合作备忘录的国家和地区的证券市场上交易的证券。
本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的60％-95％，现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的5％-40％，并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会认可的交易所上市交易的金融衍生产品等。
本基金将投资于全球多元化的股票组合，本基金将不低于80%的股票资产投资于全球天然资源领域内从事天然资源的勘探、开发、生产及销售，或是向天然资源行业提供服务的上市公司，主要包括三大行业：（1）能源，如石油和天然气的开采、加工、销售及运输等；能源设备及服务；（2）基本金属和矿石，如铜、铝等基本金属的采矿与加工生产；（3）贵金属，如黄金、铂等。所投资的股票在GICS行业分类标准中分类为：能源和原材料。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金管理人应将拟投资的股票库、全球天然资源风格库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督；
2、对基金投融资比例进行监督；
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
动物的叫声(1) 本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%，银行应当是中资商业银行
在设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的银行，但在基金托管账户的存款不受此限制。
民办学校和公办学校有什么区别(2) 本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值的10%；
(3) 本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产市值不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产市值不得超过基金资产净值的3%；
(4) 本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同一境内机构投资者管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量；
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换；
(5) 本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%；
前项非流动性资产是指法律或本基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
卷发棒用法(6) 同一境内机构投资者管理的全部基金持有任何一只基金，不得超过该基金总份额的20％；
(7) 本基金持有基金的市值合计不得超过本基金净值的10%，持有货币市场基金不受上述限制。
(8) 本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的60％-95％，现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的5％-40％，并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；
(9) 本基金的金融衍生品全部敞口不得高于本基金资产净值的100％；
(10) 本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10％；
(11)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
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