证券投资基金导论
（An Introduction to Securities Investment Fund）
课程代码：20410169
学分：2
学时： 32 （其中：课堂教学学时： 32 ）
先修课程：货币银行学，证券投资学
适用专业：金融学
教材：证券投资基金导论，中国证券投资基金业协会编著，高等教育出版社，2015年6月。
一、课程性质与课程目标
（一）课程性质
证券投资基金导论是金融学专业的专业方向选修课课。它建立在货币银行学、统计学、会计学、财务管
理、证券投资学等课程知识的基础上，对培养金融专业学生掌握和了解资本市场证券投资基金方面的知识提供专业和系统学习和训练，为后续课程的学习打好坚实的基础。
（二）课程目标
课程目标1：学习和掌握证券投资基金方面的基础知识和基本理论，熟悉和了解证券投资基金的相关法律法规，学习和了解证券投资基金最前沿的理论发展动态，学会分析和理解证券投资基金方面的理论问题，学习和掌握证券投资基金的基本投资分析方法、风险评估和管控方法，理解基金信息披露的重要性和相关机构外在监管的必要性。
课程目标2：运用所学的基础知识和基本理论，能够在实践中深刻认识基金市场的发展对资本市场发展的重要性，学会分析影响证券投资基金成功与失败的各种内在、外在因素，把握资本市场运行的内在规律，掌握证券投资基金基本的投资分析方法、风险评估和管控方法，从社会经济发展的规律和趋势中提出科学理性的投资建议。
二、课程内容与教学要求
第一章证券投资基金概述
（一）课程内容
1. 证券投资基金的概念与特点
2. 证券投资基金的运作与参与主体；
3. 证券投资基金的起源与发展；
4. 我国证券投资基金的发展历程：
5. 证券投资基金在金融体系中的地位与作用。
（二）教学要求
1.了解证券投资基金的起源与发展及我国的发展历程；
小学家长会家长发言稿2.掌握证券投资基金的概念与特点；
3.理解证券投资基金在金融体系中的地位与作用。
（三）重点与难点
1. 重点: 重点是证券投资基金的概念与特点，运作与参与主体。
2. 难点：难点是证券投资基金在金融体系中地位与作用的理解。
第二章证券投资基金的分类
（一）课程内容
1.证券投资基金的分类概述
2. 股票基金
3. 债券基金
4.货币市场基金
5.混合基金
6.保本基金
7.交易型开放式指数基金（ETF）
8.QDII基金
9.分级基金
（二）教学要求
1.了解证券投资基金的分类概况；
2.理解分级基金的风险；
3.掌握证券投资基金的具体分类；
（三）重点与难点
1. 重点: 重点是股票基金、ETF基金、分级基金。
2. 难点：难点是分级基金。
第三章证券投资基金的运作
（一）课程内容
1.基金的募集、交易与登记
2.基金的投资交易与清算
（二）教学要求
1.了解基金的募集、交易与登记；
2.理解基金认购、申购与赎回；
3.掌握基金的投资交易与清算。
（三）重点与难点
1. 重点：基金的投资交易与清算。
2. 难点：难点是基金的投资交易。
第四章证券投资基金的投资
（一）课程内容
1.权益投资微博营销方法
2.固定收益投资
3.衍生工具投资
4. 另类投资
（二）教学要求
1.了解基金的另类投资；
2.理解衍生工具投资；
3.掌握权益投资、固定收益投资。
（三）重点与难点
1. 重点: 重点是权益与固定收益投资。
2. 难点：难点是衍生工具投资。
第五章基金的投资组合管理
（一）课程内容
1.系统性风险、非系统性风险和风险分散化
2.资产配置
3.主动投资于被动投资
4.投资组合构建
5.投资组合管理部门
（二）教学要求
1.了解投资组合管理部门；
2.理解主动投资与被动投资；
3.掌握资产配置、投资组合构建。
（三）重点与难点
1. 重点：重点是资产配置和组合构建。
2. 难点：难点是主动投资与被动投资的理解。
第六章基金的投资风险与控制
（一）课程内容
1.投资风险的类型
2.投资风险的测量
3.不同类型基金的风险管理
（二）教学要求
1.了解投资风险的类型；
2.理解投资风险的测量；
3.掌握投资风险测量与风险管理。
（三）重点与难点
1. 重点：重点是投资风险测量与管理。服部平次与吸血鬼公馆
2. 难点：难点是投资风险测量。
第七章基金管理人的内部控制与合规管理
（一）课程内容
1.基金管理人的内部控制；
2.基金管理人的合规管理；
（二）教学要求
1.了解基金管理人的内部控制目标与原则；
2.理解基金管理人内部控制的机制；
3.掌握内部控制与合规管理的主要内容。
（三）重点与难点
1. 重点：重点是内部控制与合规管理的主要内容。
2. 难点：难点是基金管理人内部控制的机制。
第八章基金的业绩评价
（一）课程内容
公务员待遇1.基金业绩评价概述；
2.绝对收益与相对收益；
3.业绩归因；
4.基金业绩评价方法。
（二）教学要求
1.了解基金业绩评价概述；
苏州大学专业2.理解绝对收益与相对收益；
3.掌握基金业绩评价方法。
（三）重点与难点
1. 重点：重点是基金业绩评价方法。
2. 难点：难点是基金业绩归因。
第九章基金的信息披露
（一）课程内容
1.基金信息披露概述
2.基金主要当事人的信息披露义务
3.募集信息披露
4.运作信息披露
汽车指示灯5.特殊基金品种的信息披露。
（二）教学要求
1.了解基金主要当事人的信息披露义务；
2.理解特殊基金品种的信息披露；
3.掌握募集和运作信息披露。
（三）重点与难点
1. 重点：重点是募集与运作信息披露。
2. 难点：难点是特殊基金品种的信息披露。
第十章证券投资基本监管
（一）课程内容
1.证券投资基金监管概述；
2.监管机构与行业自律组织；
3.对基金机构的监管；
4.对基金活动的监管；
5.对非公募基金的监管。
（二）教学要求
1.了解监管机构与行业自律组织；
2.理解对非公募基金的监管；
3.掌握对基金机构和活动的监管。
（三）重点与难点
1. 重点：重点是对基金机构和活动的监管。
2. 难点：难点是对基金机构和活动的监管。
第十一章基金职业道德
（一）课程内容
1.道德与职业道德；
2.基金职业道德规范；
3.基金职业道德教育与修养。
（二）教学要求
1.了解道德与职业道德；
2.理解基金职业道德教育与修养；
3.掌握基金职业道德规范。
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