2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案)
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单选题（共40题）
1、我国基金交易佣金不得高于（ ），起点（ ）,由证券公司向投资者收取。
A.3%；5元
B.0.5%；5元
C.3%；15元
D.0.3%；15元
【答案】 B
2、基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（ ）。
A.独立性原则
B.全面性原则
C.最高性原则
D.适时性原则
【答案】 D
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3、(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
A.风险评估
B.信息沟通
C.控制活动
D.内部监控
【答案】 A
4、某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（  ）。
A.442.12，29556.65
B.443.35，29756.35
C.443.35，29565.65
D.443.35，29334.65
【答案】 C
5、（2021年真题）以下不属于资产管理行为功能作用的是（ ）。
A.帮助投资者进行投资决策
手机无线连接电脑好听的英文歌曲有哪些B.为市场经济体系有效资源配置
C.对金融资产进行合理定价
D.为投资者资产的保障增值提供保险
【答案】 D
6、以下不属于基金客户个性化服务内容的是()。
A.接受客户委托，代理客户进行投资决策
B.提供市场行情分析资迅，揭示市场风险
C.做好客户动态分析
D.加强客户沟通，了解客户深度需求
杉木家具的优缺点【答案】 A
7、投资者保护，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地（  ），提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质（并最终起到保护投资者利益的作用）的一项系统的社会活动。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
田馥甄出柜【答案】 D
8、公募基金宣传推介材料允许使用（ ）。
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