竞价与成交
(总分47.5, 做题时间90分钟)
一、单选题
(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.
在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。
A 上证A股
B 深证A股河传
C 基金
D B股
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:D
[解析] A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
2.
某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为 11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是 ( )元。
A 11.19
B 11.09
C 10.09
D 9.19
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:B
[解析] 证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。则：
3.
根据现行制度规定，连续竞价时，下列成交价格确定原则正确的是( )。
A 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
B 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C 次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:D
[解析] 连续竞价时，成交价格确定原则包括：①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交；③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格成交。
4.
按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格，则取其 ( )为成交价。
A 上日收市价最近的价位
B 中间价
C 上日平均价
D 上日最低价
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
属鼠的几月出生最好答案:B
[解析] 上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合基准价格条件的，其中间价为成交价格。
5.
按照我国现行有关证券交易规则，( )不可能是证券交易竞价结果。
A 全部成交
B 部分成交
C 不成交
D 推迟成交
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答案:D
[解析] 竞价的结果有三种可能：①全部成交，即委托买卖全部成交；②部分成交，即证券公司在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束；③不成交，即对委托人失效的委托，证券公司须及时将冻结的资金或证券解冻。
6.
以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是( )。
A 某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B 某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C 某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D 某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:D
[解析] 非新上市证券连续竞价的申报价格有一定的限制，即当日交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。ABC三项都不符合这一规定，只有D项正确。
7.
据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。
A 1%
B 5%
C 10%
D 15%
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:C
8.
假定某投资者于2009年10月17日在沪市买入2手96国债(6)，成交价132.75元；次年1月6日
卖出，成交价130.26元。然后，于2010年2月2日在深市买入××股票 (属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对国债交易佣金的收费为成交金额的1‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的 2.8‰，则股票买卖盈利为( )元。
A 7.30
B 306.60
C 317.40
D 324.16
微时代演员表该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:B
[解析] 投资者的交易盈亏，计算步骤如下：
①计算买入股票的实际付出。500股成交价为10.92元的股票成交金额是5460元。深圳证券交易所免收A股过户费，按成交金额2.8‰计算的佣金为15.29元，对受让方免收印花税。于是，买入股票的实际付出为5475.29元；
②卖出股票的实际收入。500股成交价为11.52元的股票成交金额是5760元，佣金按成交金额2.8‰计算为16.13元，印花税按成交金额计1‰算为5.76元。于是，卖出股票的实际收入为5781.39元。
因此，该投资者股票买卖盈利306.60元(5781.39-5475.29)。
9.
某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为( )元。
A 15.55
B 15.50
C 15.45
D 15.35
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:D
[解析] 连续竞价时，成交价格的确定原则之一为：买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。因此本题成交价应为 15.35元。
10.
印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。
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A 中国结算公司
B 证券交易所
C 中国证监会
D 国务院
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答案:A
[解析] 为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同结算公司集中结算，由结算公司统一缴纳。
11.
某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是( )元。
A 9.25
B 9.26
C 9.27
D 9.28
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:A
[解析] 根据集合竞价确定成交价的原则：在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：①高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；②与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。根据题意，满足条件①的价格有5个，满足条件②的价格有4个，因此，应选择离上一苹果机器人 布里茨
日收市价(9.05元)最近的价位，即9.25元。
12.
深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A 成交面额的0.05%
B 成交面额的0.1%
C 成交面额的0.15%
D 暂不收取
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:D
[解析] 目前，A股过户费为成交面额的0.1%，B股过户费为成交面额的0.05%，基金交易目前不收过户费。
13.
以下各客户委托中，最优先的是( )。
A 9时35分，11.25元买入
B 9时40分，11.30元买入本年利润结转分录
C 9时35分，11.30元买入
D 9时40分，11.25元买入
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:C
[解析] 在证券交易所内，证券交易按照“价格优先、时间优先”的原则成交，即首先按价格高低决定顺序，价格相同的，再按照时间先后顺序决定。因此，BC两项价格优先，再按时间先后顺序，C项委托最优先。
14.
在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是( )。
A 能成交者予以成交
B 不能成交者等待机会成交
C 部分成交者则让剩余部分继续等待
D 当日未成交者自动进入次日集合竞价
该题您未回答:х 该问题分值: 0.5
答案:D
[解析] 按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。另外，开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。深圳证券交易所还规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。
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