《证券市场基础知识》模拟试题及答案
单选题
题目 1：( )是指证券是权利地一种物化地外在形式，它是 权利地载体，权利是已 经
存在地 .
A.证权证券 √
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
题目 2：关于非公开发行，下列说法正确地 ( ).
A.上市公司采用公开方式向特定 对象发行证券地行为B.上市公司采用公开方式向不特定 对象发行证券地行为
C.上市公司采用非公开方式向特定 对象发行证券地行为 √ D.上市公司采用非公开方式向不特定 对象发行证券地行为题目 3：证券从业人员禁止地行 为是( ).
A.接受投资人和客户地委托，提供证券投资咨询服务
B.以获取投机利益 为目地，利用职务之便从事 证券买卖活动 √ C.接受客户委托，按规定地标准收取各 项费用
D.举办有关证券投资咨询服务地讲座、报告会、分析会
题目 4：封闭式基金期 满终止，清产核资后地 ( )应按投资者出资比例分配 .
A.基金总资产
B.未分配收益
C.基金净资产 √
D.基点资本
题目 5：( )是指在中国注册、在香港上市但主要 业务在中国内地或大部分股 东权益来自中国内地地股票 .
A.红筹股 √
B.A 股
C.蓝筹股
D.H 股
题目 6：贴现债券到期时按( )偿还 .
A.本息总额
B.市场价格
C.发行价格
D.票面金额 √
题目 7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国 债.
A.偿还期限
B.发行本位
C.资金用途 √
D.流通与否
题目 8：NASDAQ 采取地模式是 孪生式或称 为附属式，即把创业板市场分为（). A.占总市值 90％左右地 NAsDAQ 全国市场，占总市值 10％左右地 NAsDAQ 小型
资本市场
B.占总市值 85％左右地 NAsDAQ 全国市场，占总市值 15北京故宫的资料％左右地 NASDAQ 小型
资本市场
C.占总市值 95％左右地 NASDA(2 全国市场，占总市值 5％左右地 NASDAQ 小型
资本市场 √
D.占总市值 80％左右地 NASDAQ 全国市场，占总市值 20％左右地 NAsDAQ 小型资本市场
题目 9：记名股票与不 记名股票地区 别在于 ( ).
A.股东义务地差异
B.股东权利地差异
C.记载方式地差异 √
D.股东属性地差异 剑网3 任务试题来源：中国证券考试网
题目 10：金融期货交易地对象是 ( ).
A.金融期货合约 √
B.股票
C.债券
D.一定所有 权或债权关系地其他金融工具
题目 11：对指数基金 认识正确地是 ( ).
A.由于指数基 础金地投资非常分散，可以完全消除投 资组合地系统风险B.女生看了会湿的污段子指数基金是 20 世纪 90 年代以来出 现地新地基金品种
C.投资组合模仿某一股价数或 债券指数，当价格指数上升 时，基金收益减少
D.对于投资者尤其是机构投 资者来说，指数基金是他们避险套利地重要工具 √ 题目 12：证券投资基金地资金主要投向 ( ). A.有价证券 √
B.家业
C.邮票
D.珠宝
题目 13：( )是指经核准地基金份 额总额 在基金合同期限内固定不 变,基金份 额可以在依法 设立地证券交
易所交易
A.公司型基金
B.契约型基金
C.封闭式基金 √
D.开放式基金
题目 14：( )标志着建立全国集中、 统一地证券登记结算体制地 组织构架已 经基本
形成 .
A.中国证券登记结算有限责任公司成立 √
B.上海证券登记结算公司成立
C.深圳证券登记结算公司成立
D.中央证券登记结算有限责任公司成立
题目 15：证券登记结算公司 为证券交易提供 净额结 算服务时，结算参与人 应该遵照地原则是( ).
A.即时交付
B.货银交付
C.分期交付
D.鸭苗批发货银对付 √
题目 16：1984 年 11 月，( ) 在东京公开发行 200 亿日元债券标志着中国正式 进入国际债券市场.
车子保养要多久A.中国地银行
B.中国信托商 业银行
C.中国农业银行
D.中国银行 √
题目 17：资本市场是融通长期资金地市场，它又可以分为( ).
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场 √
C.短期资金市场和长期资金市场
D.证券市场和货币市场
题目 18：下列说法错误地是 ( ).
A.试点证券公司应建立动态地净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关 财务指标持续符合规定
B.试点证券公司必 须在中国 证券业协会网站上公开披露 经具有证券相关业务资 格地会计师事务所审计地年度报告和重大事件公告 文档收集自网 络，仅用于个人学 习
C.试点证券公司出 现不符合申 请条件地，必须在 7 个工作日内 报告中国证券业协会，并说明原因和 对策 √
D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产 管理业务和债务回购业务 地风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活 动进行有效监控文档收集自网 络，仅用于个人学 习
题目 19：保险公司进行证券投资主要考虑( ). A.提高流动性和分散 风险B.本金安全和收益率 √ C.筹集资金
D.调剂资金余缺
题目 20：关于ETF 地描述，错误地是 ( ).
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