2023年证券从业资格考试题库-考题及答案
1.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（ ）实现内部控制目标。
dnf炮师A. 最低成本
B. 合理的成本
C. 预计成本
文学小常识D. 最高成本
【答案】: B
【解析】:
证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。合理性原则是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。
耐的拼音2.我国机构间私募产品报价系统的主要特点包括（ ）。
Ⅰ．参与人制度
Ⅱ．一体化市场
Ⅲ．移动互联网市场
Ⅳ．市场中的市场
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】: D
【解析】:海边旅游哪里好
私募产品报价系统（报价系统）的主要特点是：①参与人制度，各类符合条件的机构均可参与报价系统；②一体化市场，发行交易与登记托管结算前中后台互为一体；③移动互联市场，基于互联网、证联网、深证通，7×24小时发行交易，日间多批次滚动结算；④行业公共平台，提供各类证券机构场外证券业务后台外包服务；⑤市场中的市场，与各类场外市场建立市场联盟；⑥分层分类风险管理，双层风险防控机制，前中后台业务隔离，设立专项风险监控指标。
3.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。
A. 跨期性
小学数学教师述职报告B. 杠杆性
C. 风险性
D. 投机性
免费给孩子起名字【答案】: A
【解析】:
金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。
4.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。参与、退出时，应当提前（ ）个工作日告知投资者和托管人。
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