2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》知识点章节习题及答案汇总
金融市场体系
1.纽约证券交易所交易制度模式的特征包括( )。
Ⅰ . 指定做市商制度
Ⅱ . 场内经纪商制度
Ⅲ . 场外经纪商制度
Ⅳ . 补充流动性提供商制度
A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】C
【解析】本题主要考查美国纽约证券交易所交易制度模式的特征。纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征 ,即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。
2.在 SETS系统交易的证券必须符合的条件是( )。
Ⅰ . 至少拥有 1个做市商
Ⅱ . 至少拥有 5个做市商
Ⅲ . 做市商需要提供至少 1个 EMS的双边报价
Ⅳ . 做市商需要提供至少 5个 EMS的双边报价
A. Ⅰ 、 Ⅲ
B. Ⅰ 、 Ⅳ
C. Ⅱ 、 Ⅳ
D. Ⅱ 、 Ⅲ
【答案】 A
【解析】本题主要考查 SETS系统。 SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价 ,因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。在 SETS系统交易的证券必须至少拥有 1个做市商;做市商需要提供至少 1个交易市场规模(简称 EMS，通常为 2500英镑)的双边报价以维持流动性。
3.按照中国香港法律的规定，港币大部分由( )发钞银行发行。
Ⅰ . 中国银行(香港)
Ⅱ . 花旗银行
Ⅲ . 汇丰银行
Ⅳ . 渣打银行
A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
冬至祝福语大全 D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 B
【解析】本题主要考查香港的货币制度中关于货币发行机构的内容。根据中国香港法律规定 ,港币大部分由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行(香港)发行。
4.资本外逃可能在( )情况下发生。
Ⅰ . 政治形势动荡
Ⅱ . 经济形势恶化
关于描写秋天的词语 Ⅲ . 国际收支平衡
Ⅳ . 实施外汇管制
A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
祖格附魔 C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 C祝福的经典句子
【解析】本题主要考查资本外逃可能发生的情形。资本外逃主要在政治形势动荡、经济形势恶化、国际收支失衡以及货币贬值等情况下发生，而一国宣布实施外汇管制、对资金外流进行限制或增加资金外流的税负，也有可能引起大量的资本外逃。所以，第 Ⅲ 项是错的 ,所以答案选 C。
5.伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中，主板市场在诸层次市场
中监管最为严格。主板上市按照板块不同 ,可以划分为( )。
Ⅰ . 高级上市
Ⅱ . 标准上市
Ⅲ . 普通上市
Ⅳ . 高成长板块上市
A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 C
【解析】本题主要考查伦敦交易所的主板市场。主板市场在诸层次市场中监管最为严格。主板上市分为高级上市，标准上市和高成长板块上市三类。
6.SETS 系统(证券交易所电子化交易系统)的特点有( )。
Ⅰ . 指令驱动
哪天冬至 Ⅱ . 报价驱动
Ⅲ . 不支持匿名报单
Ⅳ . 支持做市商报价
A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ桂花的作文
C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
【答案】 C
【解析】本题主要考查证券交易所电子化交易系统的特点。 SETS系统(证券交易所电子化交易系统)于 1997年 11月 20日启用 ,是目前伦教证券交易所的电子指令簿旗舰系统， SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价 ,因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。
7.国际直接投资主要三种形式是( )。
Ⅰ . 采取独资企业的方式在国外建立一个新企业
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