证券经纪人管理办法
                                                                                 
证券公司
                 
经纪人管理办法
1.1  目的
为规范和完善经纪人制度，建立一支高素质的证券二级市场营销队伍，通过规范化、科学化的管理和考核，提升经纪业务的竞争力，同时实现经纪人管理的合规过渡,特制定本办法。
1.2 政策依据
依据《证券公司监督管理条例》第三十三条规定：证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动；第三十八条规定:证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合
同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书； 第三十九条规定: 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项的要求。
1.3  制定原则
合法合规、积极稳妥、结合实际、统一规划。
1.4  基数确定
本办法的报酬标准按照深圳营业部当地实际情况制定。
1.5  实施要求
鉴于我公司目前已经取得从业资格的经纪人较少的现状，特采取"两步走”的策略。
第一步,公司营业部与现有经纪人中已取得证券从业资格的人员,签订书面委托合同,纳入《大同证券经纪有限责任公司经纪人管理办法》体系考核管理。
第二步，积极鼓励尚未取得证券从业资格的人员参加证券从业资格考试，并取得证券从业资格，在尚未取得证券从业资格之前，与这些人员达成（书面或口头）居间合同，其考核办法参照《大同证券经纪有限责任公司居间人管理办法》执行，由营业部市场营销部管理和监督，对营业部经理负责，待取得证券从业资格之后，公司与其签订正式书面委托合同，将纳入《大同证券经纪有限责任公司经纪人管理办法》体系考核管理。
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本办法所称经纪人是指受公司营业部或渠道部的委托，作为代理人为公司介绍客户开立证券帐户和资金帐户等，以完成一定的工作量为目的，并按实际完成工作量比例提取报酬的人员。
2.1 组织结构
2.1.1营业部渠道营销部负责经纪人的管理、考评、业务推广。
2.1.2
上表所示：人员分为小队、中对、大队；小队由客户经理、客户主任、见习客户主任构成；对员包括客户经理1元旦快乐祝福语名（兼职本小队培训任务）、客户主任2名、见习客户主任若干；高级客户经理为中队长，管理2个小队，当中队人数增加且业绩达到考核标准，中队长可申请为大队长并晋升高级客户总监，将多增长的人员重新编队，高级客户总监即为正式员工，由高级客户经理晋升。中对可设置一名助理，报酬标准按照：1500+开户奖励+增员奖
励
2.1.3经纪人的责任、权利
2.1.3.1责任：遵守国家法律法规、公司各项业务规定；招揽客户，为客户提供日常服务；参加公司规定的各项活动。不得超出公司授权范围对外签订任何协议，不得从事法律、法规及主管部门规章禁止的行为；
2.1.3.2权利：根据所开拓的业务情况取得相应的报酬；接受公司提供的各种业务培训。
2.1.4经纪人的发展
2.1.4.1经纪人原则上依据业务拓展标准逐级晋升，公司提供良好的报酬体系、培训体系和晋升通道。如果业绩或工作无法达到考核标准，可降级或予以解除合同；
2.1.4.2高级客户总监、高级客户经理可从管理系列经纪人中直接选拔和任命；高级客户总监的基本条件为：个人发展客户资产存量300万以上，并创造月净手续费5000元以上，具有一定的团队管理能力和增员能力；高级客户经理的基本条件为：个人发展客户资产存量100万以上，并创造月净手续费2000元以上，具有一定的团队管理能力和培训能力；
2.2  职责
2.2.1客户经理职责
2.2.1.1拜访客户、发展客户、完成任务目标；
2.2.1.2每周向直接管理的业务负责人提交客户访谈录，听从组长的管理、辅导和工作分配；
2.2.1.3每日参加所在部门的晨会，按时参加所在部门的周例会；
2.2.1.4每日填写工作日志；
2.2.1.5跟踪客户服务，听取客户意见、建议、辅导客户操作；
2.2.1.6每月向营业部渠道营销部提交客户投资服务报告；
2.2.1.7完成公司交办的其他事项。
2.2.2高级客户经理职责
2.2.2.1第2.2.1条的职责内容
2.2.2.2对所辖专职营销员进行日常管理（业务考核、出勤），检查工作日志和客户服务记录，协助专职营销员制定展业计划；
2.2.2.3对所辖专职营销员进行培训、辅导、陪同展业；
2.2.2.4广州最新疫情出行通知协助并配合营业部市场营销部招募、管理、考评专职经纪人；
清明节祭奠英烈手抄报2.2.2.5制定业务发展规划及展业策略；
2.2.2.6完成增员指标；
2.2.2.7完成公司交办的其他事项。
2.2.3营业部渠道营销部负责人职责
2.2.3.1年度经营计划与目标的制定、执行与评估；
2.2.3.2增员、选择、培训与团队建设；
2.2.3.3日常业务管理、考评、督导、协调及问题解决；
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2.2.3.4管理系列经纪人的选拔、提出任命建议；
2.2.3.5组织营业部渠道营销部各项汇报活动；月会、周会、晨会及业绩分析会等；
2.2.3.6营业部渠道营销部各项业务数据分析：人均产能、专业营销人员发展情况、营销部小组业绩、工作日志检查等；
2.2.3.7每月的工作总结和下月的工作计划；
2.2.3.8策划市场开拓的方案；
2.2.3.9完成公司要求的其他事项。
2.3  人员管理
2.3.1招募
2.3.1.1招募实行计划管理，首先由营业部提出招募经纪人计划报公司渠道部审核，渠道部
根据营业部区域发展要求，结合该部经纪人发展规模和管理能力审核其招募计划人数及预付基础费用额度后报公司领导批准予以执行。
营业部接到公司核批的招募计划按要求招募经纪人，招募经纪人名单确定后报公司渠道部和人力资源部备案。
烤箱烤面包2.3.1.1经纪人应具备从事证券经纪业务活动所需的知识和技能，具体条件为：

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