2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规
自我提分评估(附答案)
单选题（共30题）
1、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。
A.只能在基金合同约定的场所申请赎回
B.可在任何时间、场所申请赎回
C.不得申请赎回
D.可以申请赎回
【答案】 C
2、投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A.120%
B.100%
2021年万圣节C.80%
D.50%
【答案】 B
3、按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。
A.①②③
B.①②④
四级作文范文C.①③④
D.①②③④
【答案】 A
4、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
A.5
B.7
C.10
D.12
【答案】 B
5、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
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C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【答案】 A
6、在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
怎么做灯笼简单又漂亮D.II、III
【答案】 A
7、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
【答案】 C
8、证券投资顾问执业行为准则包括（）。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④
【答案】 A
9、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
【答案】 B
10、下列说法错误的是（）。
A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
【答案】 D
11、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
A.3
B.5
C.10
石化加油卡优惠D.15
【答案】 B
12、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.声誉风险
【答案】 A
13、证券研究报告主要包括（）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.②④
【答案】 B
14、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是
A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
【答案】 A
15、根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
头痛最快的缓解方法【答案】 B
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