新冠疫情背景下理解法律上的不可抗力
January 2021 国际融资
新冠疫情背景下理解法律上的不可抗力
文/赵力加  金研律师集团律师、合伙人
北京市律师协会会员、北京市法律顾问协会会员、北京市海淀区律师协会智库委员会委员
[摘要]不可抗力在法律上作为未能履行民事义务的免责事由，随着新冠疫情及其防控措施在民商事合同纠纷中因作为免责事由被大量提及，不可抗力这一法律术语再一次引起了社会广泛关注。同时借鉴欧美关于不可抗力的主流观点，需要从合同纠纷中不可抗力的法律认定和责任承担两个维度分析，不可抗力的免责情形、不可抗力与情势变更的差异、不可抗力具有独立的法律研究价值等。
[关键词]不可抗力；新冠肺炎疫情；免责；情势变更
中图分类号：DF41          文献标志码：A
2020年年初，一场席卷全球的新型冠状病毒肺炎疫情，让人猝不及防，严重干扰了人们的经济和生活，也严重威胁着人民生命财产安全。值得庆幸的是，中国的疫情在短短几个月内得到有效控制，现在已经进入后疫情阶段，疫情牵动着亿万人民的心，而疫情同时影响着社会的商业行为。疫情不仅影响了普通
民众的生活和健康，也对国际国内的商事活动造成了巨大影响。法律实务界关于此次疫情与不可抗力之间的法律关系的讨论具有重要的理论和现实意义。
针对新冠肺炎疫情，2020年2月初，全国人大法工委发言人表示，由于新冠疫情导致的无法履约，应参考《合同法》及《民法总则》（2021年1月1日后《民法典》生效后，《合同法》《民法总则》分别为该法典的其中一编，笔者注）中关于不可抗力的相关规定处理。[2]此外，也在同年5月和6月多次发布有关司法解释，对疫情期间的案件审理，包括不可抗力能否在法律上免责作出相应的指导。
一、关于不可抗力的法律规定
不可抗力的法律规定可以分为两个方面来解读，其一为法律视角的判定，其二为若因此不能履约时相应责任的认定和分配。
根据《民法总则》第180条规定，因不可抗
力不能履行民事义务的，不承担民事责任。法律
星座节目另有规定的，依照其规定。不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服（以下简称“三不”）
的客观情况。反观此次新冠肺炎疫情，“疫情”
属于无法提前预先感知、不能通过人为努力躲避，也不能对危害结果予以减免或者防御的客观
情况，对于由于疫情造成的无法履行约定义务的
行为，可以在法律规定的范围内依法免除相应的
民事责任。根据《民法典》第590条明确了原则
上如果未能履约是由于不可抗力导致的，则可以
按其影响力考虑减免责任，但涉及到个案时，亦
应当具体问题具体分析，不能一概而论。
此外，2020年4月到6月多次向
全国各级法院印发《民法典》第590条明确了原
则上如果未能履约是由于不可抗力导致的，则可
以按其影响力考虑减免责任，但涉及到个案时，
亦应当具体问题具体分析，不能一概而论。
二、欧美国家关于不可抗力免责的观点
对于不可抗力导致违约责任免除，英美国家
最初是坚持“契约必须严格遵守”的绝对责任原
67
68则，后来逐步过度为遇到不可抗力采取相对责任
理论。1863年曾有英国法官就指出，合同必须得
到善意而全面的遵守，但如果合同没有得到确实
履行是由于外来的无法抗拒的客观原因导致的，
而且各当事方对该客观原因都不存在主观故意或
者过失的话，那么该合同就应当因为无法继续履
行而解除，而当事方也应当免除今后继续履行的
法定义务。。 [4]美国曾有判例认为如果对于因为
不可抗拒的客观原因导致无法继续履行合同约定
而要求免责，那么该客观原因应当为阻碍改合同
得以履行的唯一因素，否则便不能免除相应的民
事责任。[5]《联合国国际货物销售合同公约》中
也有关于不可抗力免责的类似条款，德国学界对
该类似条款作评注时指出：对该不能履行合同义
务的行为适用免责规定时，应当考虑导致不能履
约的原因是一个还是多个，如果仅有一个原因，
并且该原因是不可抗力，则可以免责；但如果是
多个原因导致无法履约，即便其中有不可抗力的
因素存在，也不能因此而免责。[6]
三、中国不可抗力免责的具体情形
由于不可抗力事件的发生是不能为人力所能
预见、所能避免且所能克服的客观情况，因而民
事法律对未能履行民事义务的行为规定了相应的
免责条款。
北京市第二中级人民法院曾审理过过这样一
个案例：海天公司承租二商公司商用住房用于销
售茶叶，双方约定合同于2020年2月28日租期届
满。期满后海天公司一直未腾退房屋，也未继续
交纳租金，二商公司诉至法院要求判令海天承担
占用房屋的租金及逾期未腾退的违约金等费用。
但是5月1日起，海天公司安排两名员工进场看摊
（但不允许客户品茶）。法院经审理，认为海天
公司到期未腾退是疫情期间管控措施造成，不应
属于违约，故酌情免除2月1日至4月30日租金及
房屋使用费，鉴于5月1日开始，已经具备腾房的
条件，法院酌情确定海天公司应于5月31日前腾
退，并按租金标准的70%比例承担5月实际的房
屋占用费。
loser歌词（一）全部免责
《民法典》第180条规定，“因不可抗力不
能履行民事义务的，不承担民事责任。法律另有
规定的，依照其规定。”根据该条款规定，由于
不可抗力导致的未能履行法定或约定义务的一方
虽未能履行义务，但是可以免除民事法律责任。
前述海天公司与二商公司的合同纠纷中，租赁合
同于2020年2月28日期满后，海天公司应依约腾
退承租的房屋，但是直到5月之后仍安排员工在
承租房屋内从事经营相关的工作且未支付房屋使
用费用，法院审理后认定4月30日之前，虽早应
当履行退房义务，但是考虑到疫情及防控措施的
不可抗力影响，即便海天公司在3月和4月两个月
没有退房，仍酌情免除海天公司的违约责任，即
是充分考虑了民法总则有关规定，并结合具体情
况，依法作出的处理。
（二）部分免责
不可抗力作为客观情况，虽然不依人的意
志转移而转移，但是不可抗力事件对公众的活
动的影响却是不同的，随着不可抗力事件逐渐被
人们熟识并逐渐的掌握控制方法（比如疫情），
或者随着时间的推移而逐渐消退（比如自然灾
害），不可抗力事件对民商事行为的影响会减小
甚至消失，因而，依据不可抗力对民商事行为影
响力的不同，法律对于免除责任的程度也有所差
别。《民法典》第590条要求如果合同仅仅由于
不可抗力导致无法按约定履行，那么法院可以按
照不可抗力对于无法履行的原因力和影响力的大
小减轻或者免除违约责任，但这是《民法典》合
同编的原则规定，该编也规定如果法律另有其他
规定的，根据其他规定处理。前述案例中，法院
对于原本应于2020年2月28日前履行腾退房屋的
海天公司，因遇到无法预见、不能避免且不能克
服的疫情及相应防控措施的不可抗力影响，酌情
认定在2020年5月1日至31日期间海天公司有义务
有能力开始逐步腾退涉案房屋，因而判为：自5
月1日起至5月31日止海天公司按照约定租金标准
的70%承担租金责任，亦即法院免除了海天公司
30%的民事法律责任，理由首先是该时间段仍然
是疫情期间，但是突发公共卫生事件响应机制调
低至二级，海天公司可以安排少量人员进驻涉案
房屋开展部分经营业务，因而不可抗力已经不是
未能腾房的唯一阻碍因素，海天公司便不能以不
可抗力为由要求全部免责了。
（三）不能免责
有人认为，不可抗力是人力所不能抗拒，因
而不可抗力发生期间未能履约，便不应当承担任
何责任，但是笔者认为这是对不可抗力及不可抗
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力防控措施、不可抗力影响及法律效果的误读。首先，不可抗力的发生和法律认定，应根据当时当地的客观情况是否确实非人力所能控制，但即便如此也并非在不可抗力阴云之下，所有活动均不能开展，当然也不是所有的活动都毫无二致地受到同等的影响，此外有些特殊的规定也使得某些人某些事不得依据通常的不可抗力条款免责。
第一种情形：法定放弃免责。
《民法典》第180条既规定了由于不可抗力直接导致不能履约时应酌情考虑免除违约责任，又同时做出了“但书”条款：法律另有规定，依照其规定。该法典第590条也同样存在类似内容的“但书”内容，可见，法律对于不可抗力的免责是有保留余地的。比如，《民用航空法》第160条规定，“损害是武装冲突或者骚乱的直接后果，依照本章规定应当承担责任的人不承担责任。”依本条款规定，民用航空器造成他人损害的，除了由武装冲突和骚乱造成的直接后果外，其他情况一般不能适用不可抗力免责，比如民用航空器遭遇风暴、雷击等自然原因而坠毁造成地面人员生命财产损失的，航空器的有关人员不能依据不可抗力条款免除其民事法律责任；再如，根据《民法典》第1237条规定不难得出以下结论：当民用核设施或者运入运出核设施的核材料发生核事故造成他人损害时，如果核事故是由于作为不可抗力的自然灾害造成，则不能以不可抗力为由主张免责。
第二种情形：约定放弃免责。
对于免责权利的约定放弃，可以是当事方为了表示诚意，通过协议明示自愿放弃不可抗力对自己的免责利益，只要该约定未对正常的社会秩序和善良风俗造成影响，也不构成对强制性法律规定的违反，法律就应该准许，比如上海市高级人民法院曾经在一份判决中提出：“在法律没有禁止性规定的情况下，合同要排除法律（对于不可抗力条款，笔者注）的规定，必须有明确的约定”，该法院在该案件判决书中认为，合同双方对“由于当事人一方疏忽或故意导致的火灾不能视为不可抗力”的约定有效；但同时也认为，在合同并没有明确排除“火灾作为不可抗力法定免责事由”（《海商法》中规定，笔者注）
的法律规定的情况下，法院有权在衡量免责事由时，同时考虑合同约定和法律规定，[7]这表明中国的法院并未明确认定合同当事方不能通过约定排除不可抗力免责。
此外，有些机构以不可抗力发生及影响作为
其主营项目，即在约定中对某些特定的不可抗力
事件放弃免责的法律利益，比如某房主向保险公
司为其新建的别墅投保地震损失险，约定发生地英语作文素材
震造成房屋损害时保险公司承担赔付责任，保险
公司为了射幸利益签订的自愿放弃不可抗力免责
的条款，法律予以确认和保护，亦即在此后如果
真的发生强震造成被保险人损失，则保险公司不
能以不可抗力为由要求免责。
第三种情形：违约不能免责。
不可抗力免责的法律初衷是在正常履约过程
中发生了不可抗力，导致不能正常履行民事义务
的责任免除。《民法典》第590条第二款明确指出，如果由于合同一方拖延履行合同义务，逾期
后遭遇不可抗力无法继续履行合同约定义务的，
不能以不可抗力为由要求免除其民事法律责任。
第四种情形：不可抗力下的免责与损失赔偿
并不等同。
有人认为，法律明确规定了不可抗力导致三秒止住牙疼的办法
不能履行民事义务的，可以全部免责或者部分
免责，并据此提出不应承担任何责任的主张，笔
者认为，这是对法律和不可抗力效果的误读，法
律规定的不可抗力免责条款，免除的只是由于不
可抗力导致的义务人不能履行民事义务的责任，
但这与不可抗力造成的损失不是同一回事儿，举
个例子，某文艺公司聘请某知名摄影师携带该公
司摄像机拍摄山水奇景照片，拍摄中遇到火山喷发，该摄影师拍摄火山喷发时严重违反了与文艺
公司约定的拍摄安全距离条款，造成危险事故，
在逃离时相机不慎摔落，虽然人身无损但致使
价值百万的相机损毁，该案中火山喷发属于不
可抗力，不可抗力如果直接导致不能依约定时
间交付风景照片，比如岩浆造成交通中断、信
号不通等，则摄影师可以依法要求免除其违约
责任，但是造成的相机损失则不应列入不可抗
力的免责范围。“三不”的客观现象是因，损
失是果，二者不能混为一谈，况且不可抗力之“力”从语意上也分明是指自然力量和社会力量，损失如何也可以成为“力”呢？所以在不
可抗力这一概念中兼纳客观现象和损失这一对
因果，显属不妥。故此可以认为，不可抗力中“三不”的客体应指客观现象本身，而不包括
其所引致的损失。[8]
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四、不可抗力的后续救济
不可抗力事件发生后，对于签约方而言，最
直接的影响可能是：签约目的全部或者部分不能
实现，也可能是暂时不能实现，待不可抗力消除
后有继续履约的可能。依据不可抗力对履行民事
义务（合同目的能否实现）的影响，法律上有不
同的处理方案。
（一）解约
《民法典》第563条第1项规定，因不可抗
力不能实现合同目的的，当事人可以解除合同。
那么是否可以认为，只要在合同目的无法实现
时，能够出不可抗力因素干扰，就可以解除合
同呢？答案当然是否定的。发生不可抗力事件影
响合同履行与不可抗力期间没有履行合同，显然
不是同一回事，不可抗力作为唯一阻碍履约因素
的，通常可以依据法律规定主张免除违约责任；
但是不可抗力期间未能履约却并不全是由于不可
抗力事件干扰所致，只有不可抗力作为合同目的
不能实现的唯一阻碍，并且该阻碍导致合同的义
务方不可能具备履行其尚未履行的义务的条件和
能力，而合同权利方也因此不能实现尚未实现的
合同目的时，才允许当事人解除合同，这也是对
合同双方权利的一种保护，避免根本无法实现的
合同权利由于不可抗力陷入僵局，影响当事方后
续的合法权益的维护，这一规定对于季节性、时
效性较强的标的物的合同效果比较明显，比如某
地区在农历5月初发生疫情灾害，导致该地区的
端午粽子无法向买方及时交付，等隔离14天期满
再交付已经没有了意义，因而及时解除合同是对
买卖双方合法权益的最及时有效的保护。
（二）延期履行
民事合同签订后，正常履行期限内发生了不
可抗力，导致无法继续履行民事义务，该无法履
行既包括权利方无法行使权利，也包含履行义务
一方无法继续履行尚未履行的义务，待不可抗力
消除后，双方继续履行义务并不影响合同目的的
实现时，双方可以协商一致顺延合同履行期限，
比如某公司需要购进一批木材，约定交货地点为
武汉高铁附近的库房，签约后武汉遭遇疫情不
可抗力，导致买方无法完成正常按照约定交接货
物，而该批木材的交接时间在一般情况下并不影
响买卖合同根本目的的实现，因而双方可以协商
延期收货，具体事宜另行签订补充协议即可。但
是季节性或时效性较强的货物则有可能不适用延
期履行。
五、不可抗力与情势变更的区别
不可抗力与情势变更都会对民商事合同的履
行造成影响，但是二者是有明显差别的：首先，
二者表现方式有差别。不可抗力主要表现在“三
不”的客观情况，比如自然灾害、瘟疫，以及社
会异常情况，包括武装斗争、罢工等；而情势变
更一般表现为国家经济政策调整、股市波动、物
价暴涨或者暴跌等市场经济异常变化。其次，二
者影响幅度和范围不同。不可抗力可能严重影响
各种层面和领域，比如新冠肺炎疫情出现后，影
响到了公众出行、消费、旅游、合同交易等各个
层面；情势变更一般主要是影响经济领域的成本
和收益的差价等比较狭窄的层面。再次，二者引
发的法律效果不同。不可抗力可能直接导致合同
目的根本无法实现，从而引发解约，未能完全履
约一方可以依法主张免除违约的民事法律责任；
而情势变更则一般影响签约方成本和收益的利润
价差，法庭不一定支持解约，未能继续履约一方
也未必能依法获得免责的法律利益。最后，二者
因果次序问题。有时候不可抗力是情势变更的前
导原因，情势变更是不可抗力引发的后续结果，
换而言之，不可抗力有可能引起情势变更，但是
反之则不然。
六、不可抗力具有独立存在价值
有人认为，不可抗力的法律价值在于，具
有民事义务的一方未能履行相应的义务，如果能
证明是由不可抗力导致的，则可以享有免除民事
法律责任的权利，除此之外，不可抗力不具有任
何价值。而笔者却不能认同此观点，不可抗力不
是因为不可抗力能在法律范围内使得未能履行民
事义务的当事人免责而存在，而是不可抗力本身
具有独立的存在价值。毋庸置疑的是，任何一个
事件或客观情况的发生，都有其影响的范围和领
域，不可抗力亦如是，比如台风海啸地震被认定
为不可抗力，但是总有影响的范围和时间周期，
即便发生在美国海岸的巨大的飓风海啸导致了很
多国际民商事合同未能如约履行，也未必影响到
俄罗斯法学家的餐桌和生活，但这丝毫不影响俄
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罗斯法学家将该飓风海啸作为不可抗力去进行理论和司法实务上的研究；同样，目前的中国大陆地区，已经处于新冠疫情得到基本控制的后疫情时代，但是对于中国的法学界而言，新冠肺炎疫情及其防控措施作为不可抗力，仍具有很高的法学研究价值，毋庸讳言，研究不可抗力固然可以在现实中重新分配合同一方由于不可抗力未能履行合同义务时，与合同相对方（权利方）的责任与利益，但同样可以在理论上寻求更加合理或者更加公平公正的平衡之道，这也是研究不可抗力作为免责规定之外的应有之义，换言之，不可抗力具有独立的法学研究价值。
不可抗力，因其不可预见、不可避免且不能克服的客观影响力而受到广泛关注，因其可以对受其影响不能继续履行民事责任却可依法免责而被司法裁判引入，不可抗力的发生和/或发展不以人的主观意志为转移，在不可抗力条件下，免除法律责任的理论基础在于受不可抗力影响的各方均没有在主观和客观上可追责的过错。新型冠状肺炎病毒疫情及其防控措施在法律上，可以认定为符合一般性不可抗力的有关规定，但是并不能因此就确定只要在疫情期间未能履行民事义务便都可以免除民事法律责任，具体到个案中，疫情及其防控措施作为不可抗力，能否免除未履约责任，是免除全部责任还是免除部分责任，应结合实际情形、是否含有可以排除“免责事由”的法律规定或者约定等情况具体问题具体分析。处理疫情期间的合同纠纷，绕不开疫情及其防控措施的不可抗力这个核心，即便是目前中国大陆地区已经处于后疫情阶段，但开展关于疫情的不可抗力的法律理论与实务研讨，仍有助于法学界在不可抗力之下斟酌重新分配违约责任及利益，在合同各方均对无法实现合同目的不存在过错的情况下，为寻求更有利于合同各方公平、公正的平衡之道贡献法治的力量。
[9]
参考文献：
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[2]中国人大网.企业因疫情不能正常履行合同怎么办？全国人大常委会法工委发言人臧铁伟说法律有相应规定[A/O L].(2020-
9-9).h t t p://w w w.n p c.g o v.c n/n p c/
c30834/202002/b9a56ce780f44c3b9f6da
28a4373d6c3.shtml.措辞有调整.
[3]北京市第二中级人民法院（2020）
京02民终字7231号民事判决书，措辞有
调整.
[4]Taylor v. Caldwell,3Best&S.826(Q.
B.1863).S e e M.P.F u r r n s t o n,L a w o f Contract,p.555，Butterworth,1986.措辞
有调整.
[5]See Logan v.Blaxton,71 So.2d
675(La.Ct.App.1954).措辞有修改.
[6]V g l,S c h l e c h t e n e n/S c h w e n z e r,
K o m m e n t a r z u m E i n h e i t l i c h e n U N-Kaufrecht,6.Auflage,2013,§79,Rn.15.
措辞有修改.
上班路上工伤[7]上海市高级人民法院（2019）
华为p40和p40pro有什么区别沪民终298号判决书，措辞有调整.
[8]刘凯湘，张海峡.论不可抗力[J].
法学研究,2000(6):107-118.
[9]丁宇翔.疫情防控.善用法治力
量[N].人民日报,2020-2-19.措辞有调
整.
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