广发证券新三板开户题答案
广发证券新三板开户题答案
1、下列关于债券流动性的表述，说法错误的是( )。 [单选题] *
A 、 流动性是指债券的投资者将手中的债券变现的能力
B 、 通常债券的流动性大小用债券的买卖价差的大小反映
C 、 买卖价差较小的债券的流动性比较低(正确答案)
D 、 买卖差价较大的债券的流动性比较低
答案解析：债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力。如果变现的速度很快，并且没有 遭受变现可能带来的损失，那么这种债券的流动性就比较高;反之，如果变现速度很慢，或者为了迅速变现必 须承担额外的损失，那么，这种债券的流动性就比较低。通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大 小。买卖价差较小的债券的流动性比较高;反之，流动性较低。
2、 下列关于半强有效市场公开信息包含的内容说法不正确的是( )。 [单选题] *
A 、 公司的公开信息
B 、 经营方面的公开信息
C 、 经济方面的公开信息
D 、 内幕信息(正确答案)
答案解析：半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开 有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。考点市场有效性
3、与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量为( )。 [单选题] *
A 、 经营活动产生的现金流量(正确答案)
B 、 投资活动产生的现金流量
C 、 筹资活动产生的现金流量
D 、 除经营活动之外的其他活动产生的现金流量
答案解析：经营活动产生的现金流量是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量;投资活动产生的现金流量包括为正常生产经营活动投资的长期资产以及对外投资所产生的股权与债权;筹资活动 产生的现金流量反映的是企业长期资本(股票和债券、贷款等)筹集资金状况。重庆大学城
4、根据我国现行的有关交易制度规定，实行次日交易回转交易的证券品种是（）。 [单选题] *
A 、 债券竞价交易
B 、 B股(正确答案)
C 、 权证交易
D 、 专项资产管理计划收益权份额协议交易
答案解析：债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入 但未完成交收的债券和权证。B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额 协议交易也实行当日回转交易。
5、基金资产估值需考虑的因素不包括（ ）。 [单选题] *
A 、 估值频率
B 、 交易价格及其公允性
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C 、 估值方法的一致性及公开性
D 、 估值责任人(正确答案)
答案解析：基金资产估值需考虑的因素有:①估值频率;②交易价格及其公允性;③估值方法的一致性及公开性。
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6、可转债等价于（）。 [单选题] *
A 、 一个普通股票和一个看涨期权
B 、 一个普通债券和一个看涨期权(正确答案)
C 、 一个普通股票和一个看跌期权
D 、 一个普通债券和一个看跌期权
答案解析：可转债的价值必须高于普通债券的价值，因为可债券的价值实际上是一个普通债券加上一个有价值的看 涨期权。
7、战略资产配置是在较长投资期限内以追求长期回报为目标的资产配置。这种资产配置方式重在长期回报，不考虑 资产的短期波动，其投资期限可以长达（）以上 [单选题] *
A 、 2年
B 、 3年
C 、 5年(正确答案)
D 、 10年
答案解析：战略资产配置是在较长投资期限内以追求长期回报为目标的资产配置。这种资产配置方式重在长期回 报，不考虑资产的短期波动，其投资期限可以长达5年以上。基金经理在确定可投资的资产类别后，基于长期 投资目标制订战略资产配置计划。 基金经理通过对各类资产的长期预期收益率、长期风险水平和资产间的相关性进行比较，运用均值方差模型等优化方法构建最优组合，最终形成战略资产配置。战略资产配置一旦确 定，会在投资期限内保持相对稳定。
8、贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数( )时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。 [单选题] *洗手日是哪一天
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A 、 小于1
B 、 大于1(正确答案)
C 、 小于等于1
D 、 大于等于1
答案解析：贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致。贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动 幅度比市场更大。贝塔系数小于1(大于0)时，该投资组合的价
格变动幅度比市场小。
9、下列费用中，不属于在基金管理过程中发生的是（ ）。 [单选题] *
A 、 基金管理费
B 、 基金赎回费(正确答案)
C 、 基金托管费
D 、 持有人大会费用
答案解析：基金管理过程中发生的费用主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用等。
10、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数(β)为2，如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为( )。 [单选题] *
A 、 6％
B 、 7％
C 、 5％
D 、 8％(正确答案)
答案解析：在资本资产定价模型下，计算公式为:E(rj)=rF+[E(rM)-rF]β，可得，16％=rF+2×(12％-rF)，解得rF=8％。
11、下列属于UCITS五号指令的改革计划的是()。 [单选题] *
A 、 完善处罚惩戒体系(正确答案)
B 、 扩大可以投资的资产范围
C 、 完善关于货币市场基金的规则
D 、 提供托管人的护照
答案解析：UCITS 五号指令中的补充和更新主要包括以下几方面:有关托管机构的新规定、引入管理人薪酬政策及完善处罚惩戒体系等内容。
12、 对基金拥有的资产和负债按一定选择和方法估算，确定基金公允价值的过程称之为（）。 [单选题] *
A 、 基金信息披露
B 、 基金会计核算
C 、 基金资产估值(正确答案)
D 、 基金利分配建党一百周年
答案解析：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基 金资产公允价值的过程。考点基金资产估值的概念
13、（）是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债 券结算业务的制度。 [单选题] *

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