2022年金融财会《基金从业资格》能力模拟考试题+答案及解析
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题型 | 选择题 | 填空题 | 解答题 | 判断题 | 计算题 | 附加题 | 总分 |
得分 | |||||||
| 气候类型分布图 |
评卷人 | 得分 |
1、下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）。（单选题）
A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定
B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种
C.我国上交所和深交所都采用会员制
D.证券交易所的总经理由财政部任免
试题答案：D
2、作为封闭式基金的分红条款,以下不符合《公开募集证券投资基管理办法》规定的是（ ）（单选题）
A.投资者可以选择现金分红或者红利再投资
B.分红比例不低于年度可分配利润的90%
C.每年至少分红一次
D.基金分红后单位净值不低于面值
试题答案：A
3、下列关于私募股权投资的退出方式的表述中，错误的是（ ）。（单选题）
A.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法
B.二次出售是指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出售的行为
C.首次公开发行并上市(IPO)的退出模式，是指投资的企业股权在交易所公开上市交易后所出售其持有的股票
D.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为管理层所控股的其他上市公司的股权
试题答案：D
4、“自上而下”的层次分析法的第三步是（ ）。 （单选题）
A.行业分析
朋友圈怎么设置三天可见 B.宏观经济分析
C.公司内在价值与市场价格分析
D.经济周期分析
试题答案：C
5、已知基金F的夏普比率为0．5，证券市场的夏普比率为0．6，则以下说法正确的是( )（单选题）
A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平
B.基金F的收益率比整个市场水平好
C.基金F风险调整后的收益要高于整个市场水平
D.基金F的收益率比整个市场水平差
试题答案：A
6、股权投资基金进行清算的原因是( )（单选题）
A.投资项目撤销 IPO 计划
B.投资项目被上市公司并购
C.投资项目从新三板摘牌
D.投资项目都实现了退出
试题答案：D
7、关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是( )（单选题）
A.股权投资基金的投资
B.股权投资基金的费用与税收
C.股权投资基金的收益分配
D.基金的结构化安排
试题答案：D
8、股权投资基金财产清算小组的职责不包括( )。（单选题）
A.基金财产的变现和分配
B.基金财产的保管
C.基金财产的估价
D.基金财产的投资
试题答案：D
9、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格( ) Ⅰ．法定代表人/执行事务合伙人委派代表 Ⅱ．销售主管 Ⅲ．基金经理 Ⅳ．合规风控负责人（单选题）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：D
10、最适用于清算价值法进行估值的企业是( )。（单选题）
A.某正常持续运营中的机械制造企业
B.某资不抵债、经营停滞的有金属开采企业
C.某经营良好的商业零售企业
D.某软件开发企业
试题答案：B
11、营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率，下列对于营运效率指标的分析正确的是（ ）。（单选题）
A.资产收益率是应用最为广泛的衡量企业盈利能力的指标之一
B.存货周转率越大，说明存货销售、变现所用的时间越长，存货管理效率越低
C.应收账款周转率越大，说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越长
D.销售利润率低对企业不利
试题答案：A
12、影响净资产收益率的指标不包括（ ）。（单选题）
A.总资产周转率
B.销售利润率
C.资产收益率
D.流动比率
试题答案：D
13、关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（ ）。（单选题）
A.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差
B.主动投资的目标是扩大主动收益，缩小主动风险，提高信息比率
C.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式
D.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式
试题答案：D
14、相对于期货合约，下列关于远期合约缺点的表述中，错误的是（ ）。（单选题）
A.远期合约的违约风险较高
B.远期合约市场的效率偏低
C.远期合约的流动性较差
D.远期合约需要按合约价值交纳保证金
试题答案：D
15、形成资本市场预期，建立战略资产配置，是投资组合管理中哪一阶段的主要内容？（ ） （单选题）
A.规划阶段
B.监控阶段
C.执行阶段
D.反馈阶段
第三代身份证 试题答案：A
16、以下关于有限合伙型股权投资基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是（ ）。（单选题）
A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担
B.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理
C.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担
D.所有投资者平均分配、分担
试题答案：B
17、股权投资基金管理人主要履行的职责不包括( )（单选题）
A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理
锚固长度l A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中
B.增值服务能协助被投资企业更好的发展
C.增值服务是被投资企业能力的重要体现
D.增值服务能消除项目投资风险
试题答案：B
20、股权投资基金财产清算小组的职责不包括( )。（单选题）
A.基金财产的变现和分配
北京律师事务所排名前十名 B.基金财产的保管
qq个性签名男生超拽 C.基金财产的估价
D.基金财产的投资
试题答案：D
21、以下不属于基金宣传推介材料的是( )（单选题）
A.基金的宣传单
B.基金公司的公开出版材料
C.基金的代理销售协议
D.基金的海报
试题答案：C
22、关于投资者教育,以下描述正确的（ ）。Ⅰ．在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能Ⅱ．投资决策教育是投资者教育体系的基础Ⅲ．资产配置教育是投资者对
个人资产的科学计划和控制Ⅳ．权益保护教育不是市场化的要求（单选题）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：C
23、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。（单选题）
A.董事会
B.股东大会
C.公司经营层
D.总经理
试题答案：C
24、每种职业都有其特有的职业活动和职业关系，都承担着特定的职业义务和责任。这说明了职业道德的哪一种特征?( ) （单选题）
A.特殊性
B.继承性
C.具体性
D.规范性
试题答案：C
25、下列哪一项不属于基金宣传材料登载基金、基金管理人的其他基金的过往业绩应遵循的规定?( )（单选题）
A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的表现数据
B.说明基金的种类和投资范围
C.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
D.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平
试题答案：B
26、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。 （单选题）
A.跨期性
B.杠杆性
C.风险性
D.投机性
试题答案：A
27、关于优先股／普通股和债券的投票权和清顺序，以下表述错误的是( )（单选题）
A.公司合并／分离／解散等需要股东投票表决通过
B.普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利
C.公司债券持有人对公司事务没有表决权
D.优先股股东拥有公司资产的最高索取权
试题答案：D
28、根据资本市场理论,以下说法错误的是( )（单选题）
A.所有投资者的最优资产组合是相同的
B.所有投资者均利用无风险资产和市场组合M来构造资金的投资组合
C.所有投资者都将市场组合M作为最佳风险资产组合
D.所有投资者均选择给其带来最大效用的资产组合
试题答案：A
29、王先生通过分析宏观经济形势和国家产业政策，认为医药行业具有较大发展前景，于是通过购买医药ETF基金以加大对医疗行业证l31、根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。Ⅰ、基金管理人的偿付能力Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量Ⅳ、基金管理人的内部治理结构
（单选题）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：B
32、下列不属于基金客户个性化服务内容的是( )。（单选题）
A.做好客户动态分析
B.提供市场行情分析资讯，揭示市场风险
C.接受客户委托，代理客户进行投资决策
D.加强客户沟通，了解客户深度需求
试题答案：C
33、下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是( )。（单选题）
A.是一项专业性很强的服务
B.重点展示公司的投资业绩
C.在服务时必须遵守相关业务规则
D.要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求
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