2016年上半年湖北省基金从业资格:利润分配与税收考试题
2016年上半年湖北省基金从业资格：利润分配与税收考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、契约型基金投资者享有基金的__。 A．份额所有权 B．投资决策权 C．资产管理权 D．资产保管权
2、目前，基金公司的架构基本上都是__。 A．投资一体化 B．营销一体化 C．投资和营销一体化 D．研发和营销一体化
3、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。 A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 官方：把方舱医院改造成亚定点医院
4、____ 中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 A：2002年7月4日， B：2002年12月4日， C：2004年12月4日， D：2002年8月4日，
火炬之光2火法师加点5、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。 A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举 明年今日陈奕迅
6、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。 A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现相同 C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高
7、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。 A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2 B．督察长的聘任需经全体独立董事同意 C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任 D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用
8、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。 A．银华优选 B．华安富利 C．南方避险
D．南方宝元
9、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。 A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性
10、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。 A．25% B．30% C．45% D．50%

11、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．1 B．2 C．3 D．5
12、下列不属于基金投资收益的是__。 A．基金投资收益 B．衍生工具收益 C．买入返售金融资产收入 D．股利收益
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13、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则
14、__是稳健型投资者可选择的基金产品。 A．债券型基金 B．混合型基金 C．货币市场基金 D．股票型基金
15、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。 A．10 B．12 C．15 D．20
16、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。 A．1 B．3 C．6 D．12
17、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。 A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率
18、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。 A．报价单位为每份基金价格 B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为0.01元
19、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。 A．无记名股票 B．记名股票 C．记名股票或无记名股票 D．优先股票
20、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。 A．本期利润 B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末基金资产净值 D．期末基金份额净值
21、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性
22、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。 A．建立组织机制 B．运用管理方法 C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制
23、增长型基金具有__特点。 A．以追求资本增值为基本目标 B．较少考虑当期收入 C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低关雎原文及翻译
24、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。 A：自销 B：代销 C：承销 D：包销
25、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。 A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则
铁西鬼楼26、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。 A．30% B．50% C．60% D．70%
27、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____ A：“买者自慎” B：“卖者自慎” C：“买者自负” D：“卖者自负”
28、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。 A．现场检查 B．随机抽查 C．非现场检查 D．重点检查
29、截至2008年2月，我国已有__家机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。 A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5

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