2023年上半年福建省基金从业资格:单利与复利考试试卷
2023年上半年福建省基金从业资格：单利与复利考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）
1、以下关于公司型基金的正确表述是一
A：基金公司是独立的法人机构
B：基金公司不是独立的法人机构
C：在国际上确定不是上市基金
D：确定是封闭基金
2、下列选项中，不属于基金运营事务的是
A.基金资产核算
B.资金清算
C.信息披露
D.投资询问
3、证券投资基金的市场营销不包含的活动有
A.产品组合设计母婴货源
B.售后服务
C.基金投资
D.基金销售
4、依据（证券投资基金运作管理方法）规定，股票基金的股票投资比重必需在一以上；债券基金的债券投资比重必需在_以上。
A.60%；80%
B.80%；60%
C.60%；60%
D.80%；80%
5、开放式基金的分红方式有
A.给予份额期权
B.现金分红方式护照加急
C.股利分红
D.红利再投资
6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的—特征。
A：跨期性
B：期限性
C：联动性
D：不确定性或高风险性
7、下列不属于基金利润来源的是_。
A.存款利息收入
B.发放贷款利息收入
C.投资收益
D.公允价值上升带来的收益
8、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人推翻后，基金托管人不得自行召集会议
C.基金管理人确定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面确定之日起60日内召开
D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
9、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括—和证管费。
A.印花税
B.佣金
C.过户费
D.经手费
10、关于基金份额持有人，以下描述正确的是
A.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用
B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人
C.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议
D.基金份额持有人是基金公司的出资人
11、目前，基金公司的架构基本上都是
斗罗大陆魂师对决阵容推荐A.投资一体化
B.营销一体化
C.投资和营销一体化
D.研发和营销一体化
12、封闭式基金收益安排比例不得低于基金年度净收益的—
A：90%
B：95%
C：85%
D：80%
13、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以限制的合约资产为所投资金额的_倍。
A.5
B.10
C.20
D.5014、导致基金销售操作风险的缘由主要有_。
A.基金销售机构业务制度不健全
B.销售人员违章操作
C.销售人员操作失误
D.销售人员不遵循规章制度
15、中国证监会发布的—，旨在进一步明确基金管理公司公允对待不同组合所应遵循的详细原则和方法。
A：《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
B：《基金管理公司内部限制指导看法》
C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点方法》
D：《基金管理公司公允交易制度指导看法》
16、假如两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是
A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B.两只基金的表现相同
C.分红次数多的基金收益率高
D.分红额高的基金收益率高
17、关于基金评级的运用，下列说法错误的有
A.应重点关注基金的短期评级
B.基金评级具有预料性
C.可以干脆依据基金等级进行投资
D.无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好
18、证券市场的基本功能包括
A.资本配置功能
B.资本定价功能
C.投资功能
D.融资功能
19、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指
A.债券持有期限
B.债券发行期限
C.利息转让期限
99句情话复制D.债券有效期限
20、依据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为
A.认股权证
B.认沽权证
C.认购权证
D.备兑权证
21、下列关于货币市场基金利润安排的规定，正确的有_。
A.每日进行安排
B.货币市场基金每周一进行利润安排时，不包括上周六和周日的利润
C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的安排权益
D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的安排权益
22、《证券投资基金评价业务管理暂行方法》发布的意义包括_。
A.使市场各方对基金评价和运用评价结果有章可循
B.让基金评级业务的开展更加合规有序
C∙使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高
D.有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展
23、下列选项中—不是证券市场监管的原则。
A：依法监管原则
B：诚恳勤奋原则
C：爱护投资者利益原则
D：监督与自律相结合的原则
24、一只基金在收益安排前的份额净值是1.23元，假设每份基金安排0.05元收
益，在进”安排后基金的份额净值将会下降到。—
A：1.16元
B：1.28元
C：1.23元
D：1.18元
25、考察基金经理操作风格的要点包括虚拟货币正规交易平台
A.基金经理持股集中度状况
B.基金经理行业偏好状况
C.基金股票周转率状况
D.基金经理对净值波动的限制状况
26、基金年度报告一般在会计年度结束后_日内经过审计后予以公告。
A.30
B.45
C.60
D.90
27、基金销售机构应建立异样交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异样交易行为，主要包括_。
A.投资人频繁开立、撤销账户的行为
B.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为
C.超过约定时间进行资金划付的行为
D.反相关法律法规规定的异样交易
28、一定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出详细估值看法。
A：基金管理公司
B：托管银行
C：基金估值工作小组
D：基金注册登记机构
29、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行
笔记本电池
A.每日计提
B.每周计提
C.按周支付
D.按月支付
30、目前，我国证券市场推出的权证为
A.债权权证和股权权证

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